證券代碼：002261 證券簡稱：拓維信息 公告編號：2022-011

　　拓維信息系統(tǒng)股份有限公司

　　關(guān)于非公開發(fā)行限售股份解除限售的提示性公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，并對公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

　　特別提示：

　　1、拓維信息系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次可解除限售的股份數(shù)量為147,250,800股，占公司總股本的11.7988%。為公司2021非公開發(fā)行的人民幣普通股（A股）。

　　2、本次申請解除股份限售的發(fā)行對象共11名，涉及證券賬戶數(shù)為47戶，發(fā)行時承諾的限售期為6個月。

　　3、本次有限售條件的流通股上市流通日為2022年3月31日。

　　一、本次解除限售股份概況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于核準(zhǔn)拓維信息系統(tǒng)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2400號）核準(zhǔn)，公司以非公開發(fā)行方式向11名特定對象發(fā)行人民幣普通股（A股）147,250,800股。本次非公開發(fā)行新增股份于2021年9月30日在深圳證券交易所上市。本次發(fā)行新增股份的性質(zhì)為有限售條件流通股，本次發(fā)行對象所認(rèn)購股份限售期為6個月，如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第一個交易日。具體發(fā)行情況如下：

　　■

　　發(fā)行情況具體詳見公司于2021年9月28日刊登的《拓維信息系統(tǒng)股份有限公司非公開發(fā)行A股股票之發(fā)行情況報告書暨上市公告書》。本次發(fā)行完成后，公司新增有限售條件流通股份147,250,800股，總股本從1,100,766,874股增至1,248,017,674股。本次非公開發(fā)行股票后，公司未發(fā)生因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致總股本變化的情況。

　　二、本次申請解除股份限售股東承諾及履行情況

　　（一）申請解除股份限售的發(fā)行對象作出的承諾

　　宜賓康慧電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、湖南財信精進(jìn)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、愛爾醫(yī)療投資集團(tuán)有限公司、北京蜜萊塢網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、張忠革、侯金昆、湖南云瓴產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、UBS AG、財通基金管理有限公司、國泰君安證券股份有限公司、諾德基金管理有限公司作為公司2021年度非公開發(fā)行股票認(rèn)購對象，就本次認(rèn)購作出的承諾如下：

　　自拓維信息系統(tǒng)股份有限公司本次非公開發(fā)行的A股股票上市之日起6個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本公司/本人所認(rèn)購的上述股份。

　?。ǘ┥鲜龀兄Z履行情況

　　截止本公告披露日，本次申請解除限售的各發(fā)行對象嚴(yán)格履行了上述各項承諾，未發(fā)生違反承諾的情形。

　?。ㄈ┱加蒙鲜泄举Y金和違規(guī)擔(dān)保情況

　　截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的各發(fā)行對象均不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，公司對其亦不存在違規(guī)擔(dān)保等侵害上市公司利益行為的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期為2022年3月31日。

　　2、本次解除限售股份數(shù)量為147,250,800股，占公司股本總額的11.7988%。

　　3、本次申請解除限售股份的股東共計11名，涉及證券賬戶47戶，股份解除限售的具體情況如下：

　　■

　　四、本次解除限售股份上市流通前后股本變動結(jié)構(gòu)表

　　■

　　五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了其在拓維信息2021年非公開發(fā)行A股股票時做出的股份鎖定承諾。本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間符合《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。截至本核查意見出具日，公司對于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對本次限售股份解除限售事項無異議。

　　六、備查文件

　　1、限售股份上市流通申請書；

　　2、股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；

　　3、保薦機(jī)構(gòu)核查意見。

　　特此公告。

　　拓維信息系統(tǒng)股份有限公司董事會

　　2022年 3 月 28 日

　　中信建投證券股份有限公司

　　關(guān)于拓維信息系統(tǒng)股份有限公司

　　非公開發(fā)行限售股份上市流通的核查意見

　　中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”、“中信建投”）作為拓維信息系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱“拓維信息”、“公司”）非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定，對拓維信息非公開發(fā)行限售股份上市流通的事項進(jìn)行了審慎核查，具體核查情況如下：

　　一、本次非公開發(fā)行股票基本情況和股本變動情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)拓維信息股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2400號）核準(zhǔn)，拓維信息非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票147,250,800股，發(fā)行價格為6.22元/股。公司本次發(fā)行新增股份的登記托管及限售手續(xù)于2021年9月23日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中登公司”）辦理完成，新增股份于2021年9月30日在深圳證券交易所上市。本次非公開發(fā)行完成后，公司總股本增至1,248,017,674股。本次非公開發(fā)行的發(fā)行對象與發(fā)行數(shù)量如下：

　　■

　　限售期：本次非公開發(fā)行中，所有發(fā)行對象認(rèn)購的本次非公開發(fā)行股票，自發(fā)行結(jié)束之日（指本次非公開發(fā)行的股份上市之日）起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　二、本次申請解除股票限售股東履行承諾情況

　　根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修訂）》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則（2020年修訂）》的規(guī)定，本次非公開發(fā)行的發(fā)行對象宜賓康慧電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、湖南財信精進(jìn)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、愛爾醫(yī)療投資集團(tuán)有限公司、北京蜜萊塢網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、張忠革、侯金昆、湖南云瓴產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、UBSAG、財通基金管理有限公司、國泰君安證券股份有限公司、諾德基金管理有限公司均承諾所認(rèn)購的公司本次非公開發(fā)行的股份自股份發(fā)行結(jié)束之日（指本次非公開發(fā)行的股份上市之日）起6個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。

　　截至本公告日，上述承諾均得到嚴(yán)格履行。本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，公司也不存在違法違規(guī)對其提供擔(dān)保的情形。

　　三、本次申請解除股份的上市流通安排

　　1、本次限售股份可上市流通日期為2022年3月31日。

　　2、本次解除限售股份總數(shù)為147,250,800股，占公司總股本的11.7988%。

　　3、本次申請解除股份限售的股東數(shù)為11名。

　　4、本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：

　　■

　　四、本次解除限售前后的股本結(jié)構(gòu)變動情況

　　■

　　五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司認(rèn)為：截至本核查意見出具之日，本次申請解除股份限售的股東不存在違反其在公司非公開發(fā)行股票中做出的承諾的情形。公司本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間符合《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則的規(guī)定。公司與本次限售股份上市流通相關(guān)的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次非公開發(fā)行限售股份上市流通無異議。

　　保薦代表人簽名：

　　宋楊 趙亮

　　中信建投證券股份有限公司

　　2022年3月18日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：