特別提示

　　蘇州納芯微電子股份有限公司（以下簡稱“納芯微”、“發(fā)行人”、“公司”或“本公司”）股票將于2022年4月22日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。

　　本公司提醒投資者應充分了解股票市場風險及本公司披露的風險因素，在新股上市初期切忌盲目跟風“炒新”，應當審慎決策、理性投資。

　　第一節(jié) 重要聲明與提示

　　一、重要聲明與提示

　　本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員保證上市公告書所披露信息的真實、準確、完整，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并依法承擔法律責任。

　　上海證券交易所、有關政府機關對本公司股票上市及有關事項的意見，均不表明對本公司的任何保證。

　　本公司提醒廣大投資者認真閱讀刊載于上海證券交易所網站（http://www。sse.com.cn）的本公司招股說明書“風險因素”章節(jié)的內容，注意風險，審慎決策，理性投資。

　　本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關內容，請投資者查閱本公司招股說明書全文。

　　如無特別說明，本上市公告書中的簡稱或名詞的釋義與本公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書中的相同。

　　二、科創(chuàng)板新股上市初期投資風險特別提示

　　本公司提醒廣大投資者注意首次公開發(fā)行股票上市初期的投資風險，廣大投資者應充分了解風險、理性參與新股交易。

　　具體而言，上市初期的風險包括但不限于以下幾種：

　　（一）漲跌幅限制放寬

　　上海證券交易所主板、深圳證券交易所主板，在企業(yè)上市首日漲幅限制比例為44%、跌幅限制比例為36%，之后漲跌幅限制比例為10%。

　　科創(chuàng)板企業(yè)上市后前5個交易日內，股票交易價格不設漲跌幅限制；上市5個交易日后，漲跌幅限制比例為20%?？苿?chuàng)板股票存在股價波動幅度較上海證券交易所主板、深圳證券交易所主板更加劇烈的風險。

　　（二）流通股數量較少

　　上市初期，因原始股股東的股份鎖定期為36個月或12個月，保薦機構跟投股份鎖定期為24個月，專項資產管理計劃獲配股票鎖定期為12個月，網下限售股鎖定期為6個月，本次發(fā)行后本公司的無限售流通股為2,157.8660萬股，占發(fā)行后總股本的21.35%，公司上市初期流通股數量較少，存在流動性不足的風險。

　　（三）市盈率高于同行業(yè)平均水平

　　本次發(fā)行市盈率為574.05倍（每股收益按照2020年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計算）。截至2022年4月7日（T-3日），中證指數有限公司發(fā)布的“軟件和信息技術服務業(yè)（分類代碼：I65）”最近一個月平均靜態(tài)市盈率為50.67倍。本次發(fā)行市盈率高于同行業(yè)平均水平，未來可能存在股價下跌給投資者帶來損失的風險。

　　（四）股票上市首日即可作為融資融券標的

　　科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標的，有可能會產生一定的價格波動風險、市場風險、保證金追加風險和流動性風險。價格波動風險是指，融資融券會加劇標的股票的價格波動；市場風險是指，投資者在將股票作為擔保品進行融資時，不僅需要承擔原有的股票價格變化帶來的風險，還得承擔新投資股票價格變化帶來的風險，并支付相應的利息；保證金追加風險是指，投資者在交易過程中需要全程監(jiān)控擔保比率水平，以保證其不低于融資融券要求的維持保證金比例；流動性風險是指，標的股票發(fā)生劇烈價格波動時，融資購券或賣券還款、融券賣出或買券還券可能會受阻，產生較大的流動性風險。

　　三、特別風險提示

　　投資者應充分了解科創(chuàng)板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，并認真閱讀招股說明書“第四節(jié) 風險因素”章節(jié)的全部內容。本公司特別提醒投資者關注以下風險因素：

　?。ㄒ唬┕九c國際龍頭企業(yè)在產品布局、市占率方面存在較大差距的風險

　　在模擬芯片領域，國際龍頭企業(yè)擁有較為全面的產品品類及較為完善的產品布局。相比于國際龍頭企業(yè)，公司在產品品類豐富度以及產品布局完善度方面均有較大差距。在市場占有率方面，根據IC Insight的統計，TI、ADI、Infineon、Renesas等前十大模擬芯片廠商共占據了約62%的市場份額。根據Transparency market research的數據計算，公司傳感器信號調理ASIC芯片2020年國內市場占有率為18.74%；根據Markets and Markets的數據，公司數字隔離類芯片2020年全球市場占有率為5.12%。公司報告期內主要產品僅為模擬芯片中的幾個類別，其體量尚不足以與國際龍頭企業(yè)進行對比。整體來看，公司產品的市場占有率在整個模擬芯片領域仍然較低。

　?。ǘ┕井a品集中在信息通訊、消費電子、工業(yè)控制領域，在汽車電子領域的銷售存在不確定性

　　公司于成立初期專注于消費電子領域傳感器信號調理ASIC芯片的開發(fā)，并于2016年開始向工業(yè)及汽車領域發(fā)展。受益于國產化替代機遇以及信息通訊領域需求的大幅增長，公司于2018年推出了隔離與接口芯片等產品，并陸續(xù)向信息通訊行業(yè)一線客戶實現批量供貨，迎來了業(yè)務快速上升期。報告期內，公司收入主要來源于信息通訊、消費電子及工業(yè)控制領域，銷售收入占比分別為84.87%、86.51%、86.77%和93.05%，而公司汽車電子領域的銷售規(guī)模仍處于起量階段。

　　基于公司銷往汽車電子領域的車規(guī)級芯片需要通過AEC-Q可靠性測試，以及整車廠商或其一級供應商、次級供應商的驗證，通過驗證后的芯片產品在批量裝車前仍需要通過整車廠要求的路測、老化測試等。因此，車規(guī)級芯片通過驗證及實現批量裝車的周期較長。截至本上市公告書簽署日，公司各類車規(guī)級芯片均已通過主流整車廠商、一級供應商或次級供應商的驗證，但部分車規(guī)級芯片尚未供貨或處于小批量出貨階段，導致公司在汽車電子領域的銷售存在一定不確定性。

　　（三）經營業(yè)績無法持續(xù)快速增長的風險

　　報告期內最近三年，公司營業(yè)收入分別為4,022.33萬元、9,210.32萬元、24,198.71萬元，年均復合增長率為145.28%，呈現出較快的增長趨勢；扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為201.84萬元、670.81萬元、4,049.28萬元，年均復合增長率為347.90%，凈利潤也呈現出了快速增長的趨勢。

　　報告期內，公司的經營業(yè)績的快速增長主要受下游需求增長、國產化替代機遇等因素影響。報告期內公司增加研發(fā)投入、擴充人員規(guī)模并加大了研發(fā)、測試設備等固定資產投入，使得公司研發(fā)費用、人員規(guī)模、固定資產規(guī)模均呈現出了快速增長的趨勢。如果未來公司下游市場需求度下降，相關成本費用上升，進而導致產品的銷量或毛利率下降，或出現主要客戶變動的情況，公司經營業(yè)績存在可能無法持續(xù)快速增長的風險。

　?。ㄋ模┚A產能緊張的風險

　　報告期內，公司采用集成電路設計行業(yè)常用的Fabless模式，晶圓主要通過Dongbu HiTek、【中芯國際(688981)、股吧】、臺積電等晶圓制造商代工。受限于技術水平、資本規(guī)模等因素，全球范圍內符合公司技術、供貨量、代工成本等要求的晶圓制造廠商數量較少，公司晶圓采購受限于晶圓制造廠商的產能與生產排期。2020年下半年以來，全球晶圓代工行業(yè)呈現產能緊張的態(tài)勢。

　　報告期內，公司經營規(guī)模的大幅增長導致晶圓采購金額持續(xù)增加，報告期各期末預付款項金額也隨之上升，分別為339.13萬元、921.08萬元、3,801.71萬元和4,809.58萬元。若未來晶圓產能緊張形勢加劇，晶圓采購價格大幅上漲，或出現晶圓制造廠商改變對公司的信用政策等情形，將會對公司經營業(yè)績、產品交期、現金流等造成不利影響。

　　第二節(jié) 股票上市情況

　　一、股票注冊及上市審核情況

　?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會同意注冊的決定及其主要內容

　　2022年3月1日，中國證券監(jiān)督管理委員會作出《關于同意蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2022〕427號），同意公司首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“本次發(fā)行”）的注冊申請。具體內容如下：

　　“一、同意你公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。

　　二、你公司本次發(fā)行股票應嚴格按照報送上海證券交易所的招股說明書和發(fā)行承銷方案實施。

　　三、本批復自同意注冊之日起12個月內有效。

　　四、自同意注冊之日起至本次股票發(fā)行結束前，你公司如發(fā)生重大事項，應及時報告上海證券交易所并按有關規(guī)定處理。”

　?。ǘ┥虾ＷC券交易所同意股票上市的決定及其主要內容

　　本公司股票上市已經上海證券交易所《關于蘇州納芯微電子股份有限公司人民幣普通股股票科創(chuàng)板上市交易的通知》（上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕110號文）批準。本公司發(fā)行的A股股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，證券簡稱為“納芯微”，證券代碼為“688052”；本公司A股總股本為10,106.40萬股，其中2,157.8660萬股股票將于2022年4月22日起上市交易。

　　二、公司股票上市的相關信息

　?。ㄒ唬┥鲜械攸c及上市板塊：上海證券交易所科創(chuàng)板

　?。ǘ┥鲜袝r間：2022年4月22日

　?。ㄈ┕善焙喎Q：納芯微，擴位簡稱：納芯微電子

　?。ㄋ模┕善贝a：688052

　?。ㄎ澹┍敬喂_發(fā)行后的總股本：10,106.40萬股

　?。┍敬喂_發(fā)行的股票數量：2,526.60萬股，全部為公開發(fā)行新股

　?。ㄆ撸┍敬紊鲜械臒o流通限制及限售安排的股票數量：2,157.8660萬股

　?。ò耍┍敬紊鲜械挠辛魍ㄏ拗苹蛳奘郯才诺墓善睌盗浚?,948.5340萬股

　　（九）戰(zhàn)略投資者在首次公開發(fā)行中獲得配售的股票數量：246.0889萬股，其中光大富尊投資有限公司（參與跟投的保薦機構依法設立的相關子公司）獲配股票數量為50.5320萬股，國泰君安君享科創(chuàng)板納芯微1號戰(zhàn)略配售集合資產管理計劃（發(fā)行人高級管理人員、核心員工為參與本次戰(zhàn)略配售設立的資產管理計劃，以下簡稱“納芯微1號資管計劃”）獲配股票數量為195.5569萬股

　　（十）發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限：參見本上市公告書之“第八節(jié) 重要承諾事項”

　?。ㄊ唬┌l(fā)行前股東對所持股份自愿鎖定的承諾：參見本上市公告書之“第八節(jié) 重要承諾事項”

　　（十二）本次上市股份的其他限售安排：

　　1、戰(zhàn)略配售部分：保薦機構依法設立的相關子公司光大富尊投資有限公司本次跟投獲配股票的限售期為24個月，限售期自本次公開發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日起開始計算；發(fā)行人高級管理人員和核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設立的納芯微1號資管計劃獲配股票的限售期為12個月，限售期自本次公開發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日起開始計算。

　　2、網下發(fā)行部分：公募產品、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險資金和合格境外機構投資者資金等配售對象中，10%的最終獲配賬戶（向上取整計算），將根據搖號抽簽結果設置6個月的限售期，限售期自本次公開發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日起開始計算。根據搖號抽簽結果，本次發(fā)行承諾限售6個月的賬戶數量為310個，對應的股份數量為122.6451萬股，占網下發(fā)行總量的8.71%，占扣除戰(zhàn)略配售數量后本次公開發(fā)行股票總量的5.38%。

　?。ㄊ┕善钡怯洐C構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

　　（十四）上市保薦機構：光大證券股份有限公司

　　三、公司選擇的具體上市標準

　　本公司符合并選擇適用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第（一）款規(guī)定的市值財務指標：“預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5,000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元?！?/p>

　　本次發(fā)行價格為230.00元/股，本次發(fā)行后本公司股份總數為10,106.40萬股，上市時市值約為人民幣232.45億元，本公司2020年度經審計的營業(yè)收入為24,198.71萬元，2020 年度經審計的凈利潤為4,049.28萬元。本公司市值及財務指標符合上市規(guī)則規(guī)定的標準。

　　第三節(jié) 發(fā)行人、實際控制人及股東持股情況

　　一、發(fā)行人基本情況

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　　二、控股股東及實際控制人情況

　　（一）控股股東及實際控制人

　　截至本上市公告書簽署日，王升楊直接持有公司10.95%的股份，通過實際控制人持股平臺瑞矽咨詢間接控制公司4.61%股份對應的表決權，通過三個員工持股平臺一一納芯壹號、納芯貳號以及納芯叁號合計間接控制公司5.17%的股份對應的表決權；盛云直接持有公司10.20%的股份，王一峰直接持有公司3.83%的股份。三人合計可控制公司34.76%股份對應的表決權，為公司的控股股東及實際控制人。

　　公司的控股股東及實際控制人情況如下：

　　王升楊，男，1984年6月出生，中國國籍，無境外永久居留權，北京大學碩士研究生學歷，身份證號碼為2303021984********。2009年6月至2012年3月，任亞德諾半導體技術（上海）有限公司設計工程師；2012年3月至2013年5月，任無錫納訊微電子有限公司研發(fā)經理；2014年6月至2017年12月，任上海斯汀戈微電子有限公司監(jiān)事；2013年5月至2013年9月，任公司執(zhí)行董事兼總經理；2013年9月至今，任公司董事長兼總經理。

　　盛云，男，1982年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權，復旦大學碩士研究生學歷，身份證號碼為3202231982********。2008年6月至2011年9月，任亞德諾半導體技術（上海）有限公司高級設計工程師；2011年10月至2013年5月，任無錫納訊微電子有限公司研發(fā)總監(jiān)；2013年5月至2013年9月，任公司監(jiān)事、研發(fā)負責人；2013年9月至2020年8月，任公司董事、研發(fā)負責人；2020年8月至今，任公司董事、副總經理、研發(fā)負責人。

　　王一峰，男，1984年10月出生，中國國籍，無境外永久居留權，北京大學碩士研究生學歷，身份證號碼為4113281984********。2009年9月至2013年8月，任無錫瑞威光電科技有限公司產品經理；2014年11月至2016年3月，任深圳市經云創(chuàng)想科技有限公司監(jiān)事；2013年9月至2016年3月，任公司銷售總監(jiān)、監(jiān)事；2016年3月至2020年8月，任公司董事、副總經理兼董事會秘書；2020年8月至今，任公司董事、副總經理。

　?。ǘ┍敬伟l(fā)行后發(fā)行人與控股股東、實際控制人的股權結構控制關系圖

　　本次發(fā)行后，發(fā)行人與控股股東、實際控制人的股權結構控制關系圖如下：

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　　注：王升楊、盛云、王一峰系一致行動人；王升楊分別持有納芯壹號、納芯貳號、納芯叁號、瑞矽咨詢2.17%、3.43%、13.64%、45.00%的出資額，并擔任執(zhí)行事務合伙人。

　　三、董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員基本情況及持有發(fā)行人股票的情況

　?。ㄒ唬┒隆⒈O(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員的基本情況

　　截至本上市公告書簽署日，本公司董事會由9名董事組成，包括3名獨立董事；監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，包括1名職工代表監(jiān)事；高級管理人員5名，包括1名總經理、2名副總經理、1名董事會秘書、1名財務總監(jiān)；核心技術人員5名。具體情況如下：

　　1、董事基本情況

　　截至本上市公告書簽署日，本公司董事的基本情況如下：

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　　2、監(jiān)事基本情況

　　截至本上市公告書簽署日，本公司監(jiān)事的基本情況如下：

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　　3、高級管理人員基本情況

　　截至本上市公告書簽署日，本公司高級管理人員的基本情況如下：

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　　4、核心技術人員基本情況

　　截至本上市公告書簽署日，本公司核心技術人員的基本情況如下：

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　?。ǘ┒?、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員持有發(fā)行人股票的情況

　　1、直接持股

　　截至本上市公告書簽署日，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員直接持有公司股份的情況如下：

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　　2、間接持股

　　截至本上市公告書簽署日，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員間接持有公司股份的具體情況如下：

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　　截至本上市公告書簽署日，除上述情況外，不存在其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員直接或間接持有公司股份的情況。

　　截至本上市公告書簽署日，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員的上述持股不存在質押或凍結的情況。

　?。ㄈ┕径隆⒈O(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員持有公司股份限售情況

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員持有公司股份限售情況請參見本上市公告書之“第八節(jié) 重要承諾事項”之“一、本次發(fā)行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限以及股東持股及減持意向等承諾”。

　　除前文披露的持股情況外，本次發(fā)行后，公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工通過納芯微1號資管計劃持有本公司股份，上述戰(zhàn)略配售集合資產管理計劃持有本公司股份的限售期為12個月，限售期自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起開始計算，具體情況詳見本節(jié)“六、戰(zhàn)略配售情況”之“發(fā)行人的高級管理人員與核心員工專項資產管理計劃”。

　?。ㄋ模┒?、監(jiān)事、高級管理人員持有公司債券的情況

　　截至本上市公告書簽署日，本公司尚未發(fā)行過債券，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在直接或間接持有公司債券的情況。

　　四、公司制定的股權激勵計劃、員工持股計劃

　?。ㄒ唬┕蓹嗉畹幕厩闆r

　　截至本上市公告書簽署日，公司不存在申報前制定、上市后實施的期權激勵計劃。公司所處行業(yè)為技術密集型行業(yè)，公司通過股權激勵等方式吸引優(yōu)秀人才、增強團隊凝聚力，保障公司未來持續(xù)發(fā)展。截至本上市公告書簽署日，公司已經通過瑞矽咨詢、納芯壹號、納芯貳號、納芯叁號實施股權激勵共三次，上述員工持股平臺分別持有公司4.61%、2.74%、1.48%和0.95%的股份，具體情況如下：

　　1、瑞矽咨詢

　　截至本上市公告書簽署日，瑞矽咨詢基本情況如下：

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　　截至本上市公告書簽署日，瑞矽咨詢的全體合伙人及出資情況如下：

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　　2、納芯壹號

　　截至本上市公告書簽署日，納芯壹號基本情況如下：

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　　截至本上市公告書簽署日，納芯壹號的全體合伙人及出資情況如下：

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　　3、納芯貳號

　　截至本上市公告書簽署日，納芯貳號基本情況如下：

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　　截至本上市公告書簽署日，納芯貳號的全體合伙人及出資情況如下：

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　　4、納芯叁號

　　截至本上市公告書簽署日，納芯叁號基本情況如下：

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　　截至本上市公告書簽署日，納芯叁號的全體合伙人及出資情況如下：

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　?。ǘ﹩T工持股平臺不屬于私募投資基金

　　瑞矽咨詢、納芯壹號、納芯貳號、納芯叁號設立至今不存在以任何公開或非公開方式向任何投資者、特定對象募集私募基金的情形，不存在將資產委托基金管理人管理，向第三方支付管理費或績效分成的情形，亦不存在作為基金管理人設立、管理任何私募投資基金的情形，瑞矽咨詢、納芯壹號、納芯貳號、納芯叁號不屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金。

　　（三）員工持股平臺限售安排

　　瑞矽咨詢、納芯壹號、納芯貳號、納芯叁號所持發(fā)行人股份的限售期限為自發(fā)行人股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起36個月。

　　五、發(fā)行人股本情況

　　（一）本次發(fā)行前后的股本結構變動情況

　　本次發(fā)行前，發(fā)行人總股本為7,579.80萬股，本次公開發(fā)行股份數量為2,526.60萬股，占發(fā)行后總股本的比例為25.00%。本次發(fā)行全部為新股發(fā)行，公司股東不公開發(fā)售股份。本次發(fā)行前后公司股本結構變化情況如下：

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　　注：合計數與各部分數直接相加之和在尾數存在的差異由四舍五入造成。

　?。ǘ┍敬伟l(fā)行后前十名股東持股情況

　　本次發(fā)行后，公司前十名的股東持股情況如下：

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　　注1：光大證券股份有限公司持有公司的3,381,527股系本次發(fā)行余額包銷認購所得；

　　注2：物聯網二期基金和蘇州華業(yè)持股數量相同，故公司前十大股東共有11名；

　　注3：合計數與各部分數直接相加之和在尾數存在的差異由四舍五入造成。

　　六、戰(zhàn)略配售情況

　　公司本次公開發(fā)行股票2,526.60萬股，發(fā)行股份占本次公開發(fā)行后公司股份總數的比例為25.00%，本次公開發(fā)行后總股本為10,106.40萬股。本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數量為 378.9900萬股， 占本次發(fā)行總數量的15.00%。本次發(fā)行最終戰(zhàn)略配售數量為246.0889 萬股，占本次發(fā)行總數量的 9.74%，初始戰(zhàn)略配售股數與最終戰(zhàn)略配售股數的差額 132.9011 萬股將回撥至網下發(fā)行。

　　本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由保薦機構相關子公司跟投、發(fā)行人的高級管理人員和核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設立的專項資產管理計劃構成，其中，跟投機構為光大富尊投資有限公司，發(fā)行人的高級管理人員和核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設立的專項資產管理計劃為納芯微1號資管計劃。

　?。ㄒ唬┍Ｋ]機構相關子公司參與戰(zhàn)略配售情況

　　保薦機構安排本保薦機構依法設立的相關子公司光大富尊投資有限公司參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售，跟投的股份數量占本次公開發(fā)行股份數量的比例為2.00%，即50.5320萬股，跟投金額為11,622.3600萬元。光大富尊投資有限公司本次跟投獲配股票的限售期為24個月，限售期自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起開始計算。

　?。ǘ┌l(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與戰(zhàn)略配售情況

　　發(fā)行人高級管理人員、核心員工參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售設立的專項資產管理計劃為納芯微1號資管計劃。納芯微1號資管計劃承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起12個月。

　　發(fā)行人召開第二屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于公司高級管理人員與核心員工參與公司首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售的議案》，同意公司部分高級管理人員與核心員工通過專項資產管理計劃參與公司本次發(fā)行上市的戰(zhàn)略配售，具體信息如下：

　　1、投資主體

　　發(fā)行人的高級管理人員及核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設立的專項資產管理計劃為納芯微1號資管計劃。納芯微1號資管計劃的設立時間為2022年3月15日，募集資金規(guī)模為45,203.00萬元，管理人、實際支配主體為上海國泰君安證券資產管理有限公司。

　　2、獲配情況

　　納芯微1號資管計劃參與戰(zhàn)略配售的數量為195.5569萬股，占本次公開發(fā)行股份數量的比例為7.74%，獲配金額為44,978.0870萬元，繳納新股配售經紀傭金224.89萬元。

　　3、參與人姓名、職務與比例

　　納芯微1號資管計劃參與人姓名、職務與比例具體如下：

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　　(下轉A15版)

　　來源：·中證網 作者：