證券代碼：605151 證券簡稱：【西上海(605151)、股吧】 公告編號：2022-041

　　西上海汽車服務(wù)股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　西上海汽車服務(wù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年5月8日召開了第五屆董事會第十一次會議、第五屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于〈西上海汽車服務(wù)股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于2022年5月9日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了相關(guān)公告。

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——信息披露事務(wù)管理》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《信息披露管理制度》《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》等相關(guān)規(guī)定，公司對2022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）采取了必要的保密措施，同時對本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人做了必要登記。根據(jù)《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司通過向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）查詢，對本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人在本次激勵計劃公開披露前六個月內(nèi)（2021年11月9日至2022年5月8日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：

　　一、核查的范圍與程序

　　（一）核查對象為本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人。

　?。ǘ┍敬渭钣媱澋膬?nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

　?。ㄈ┕鞠蛑袊Y(jié)算上海分公司就核查對象在自查期間買賣公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國結(jié)算上海分公司出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》。

　　二、核查對象買賣公司股票情況說明

　　根據(jù)中登上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》，在自查期間，除下列2名核查對象外，其余內(nèi)幕信息知情人在自查期間均不存在買賣公司股票的行為。前述核查對象具體買賣情況如下：

　　■

　　根據(jù)上述核查對象買賣公司股票的記錄，結(jié)合公司籌劃、實施本次激勵計劃的相關(guān)進(jìn)程及前述核查對象出具的聲明，公司對上述人員買賣公司股票的行為進(jìn)行了核查。經(jīng)核查，上述核查對象在自查期間買賣公司股票完全系基于其對二級市場的交易情況自行獨(dú)立判斷及個人資金安排而進(jìn)行的操作；其在自查期間買賣公司股票時并未獲知公司籌劃本次激勵計劃的內(nèi)幕信息，亦未有任何內(nèi)幕信息知情人向其泄露本次激勵計劃的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

　　三、結(jié)論

　　公司已按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，建立了信息披露及內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度；公司在本次激勵計劃的策劃、討論過程中已按照上述規(guī)定采取了相應(yīng)保密措施，限定接觸到內(nèi)幕信息人員的范圍，對接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時進(jìn)行了登記；公司在本次激勵計劃公告前，未發(fā)生信息泄露的情形。

　　經(jīng)核查，上述內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票系基于自行判斷而進(jìn)行的操作，與本次激勵計劃內(nèi)幕信息無關(guān)。在本次激勵計劃首次公開披露前6個月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人利用公司2022年限制性股票激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為或泄露本次激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形。

　　特此公告。

　　西上海汽車服務(wù)股份有限公司董事會

　　2022年5月26日

　　證券代碼：605151 證券簡稱：西上海 公告編號：2022-040

　　西上海汽車服務(wù)股份有限公司

　　2021年年度股東大會決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會議是否有否決議案：無

　　一、會議召開和出席情況

　　(一)股東大會召開的時間：2022年5月26日

　　(二)股東大會召開的地點(diǎn)：通訊會議

　　(三)出席會議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

　　■

　　(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會主持情況等。

　　本次股東大會由董事長朱燕陽先生主持，會議采用通訊會議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行。本次會議的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　(五)公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，出席3人；

　　3、 公司董事會秘書李加寶先生出席本次會議，公司高級管理人員列席了會議。

　　二、議案審議情況

　　(一)非累積投票議案

　　1、議案名稱：關(guān)于2021年度董事會工作報告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　2、議案名稱：關(guān)于2021年度監(jiān)事會工作報告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　　3、議案名稱：關(guān)于2021年財務(wù)決算以及2022年財務(wù)預(yù)算報告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　　4、議案名稱：關(guān)于2021年度利潤分配方案的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　　5、議案名稱：關(guān)于預(yù)計2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　6、議案名稱：關(guān)于2021年年度報告全文及其摘要的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　7、議案名稱：關(guān)于續(xù)聘公司2022年度審計機(jī)構(gòu)的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　8、議案名稱：關(guān)于變更募集資金投資項目的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　9、議案名稱：關(guān)于《西上海汽車服務(wù)股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　10、議案名稱：關(guān)于《西上海汽車服務(wù)股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　11、議案名稱：關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2022年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　(二)涉及重大事項，5%以下股東的表決情況

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　　(三)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

　　議案5、9、10、11涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東回避表決。議案5經(jīng)出席本次股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。議案9、10、11為特別決議議案，經(jīng)出席本次股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。議案4、5、7、8、9、10、11為中小股東單獨(dú)計票的議案。

　　三、律師見證情況

　　1、 本次股東大會見證的律師事務(wù)所：上海金茂凱德律師事務(wù)所

　　律師：李志強(qiáng)、游廣

　　2、 律師見證結(jié)論意見：

　　本所認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，出席會議人員的資格合法有效。本次股東大會提出臨時提案的程序合法有效。會議表決程序符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會通過的決議合法有效。

　　西上海汽車服務(wù)股份有限公司

　　2022年5月26日

　　●上網(wǎng)公告文件

　　上海金茂凱德律師事務(wù)所關(guān)于西上海汽車服務(wù)股份有限公司2021年年度股東大會的法律意見書

　　●報備文件

　　經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會印章的公司2021年年度股東大會決議

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：