證券代碼：603668 證券簡(jiǎn)稱：天馬科技 公告編號(hào)：2022-038

　　福建天馬科技集團(tuán)股份有限公司

　　2021年年度股東大會(huì)決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會(huì)議是否有否決議案：無(wú)

　　一、 會(huì)議召開(kāi)和出席情況

　　(一) 股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間：2022年5月26日

　　(二) 股東大會(huì)召開(kāi)的地點(diǎn)：福建省福清市上逕鎮(zhèn)工業(yè)區(qū)公司一樓大會(huì)堂

　　(三) 出席會(huì)議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

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　　(四) 表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

　　本次會(huì)議由公司董事會(huì)召集，公司董事長(zhǎng)、總裁陳慶堂先生主持，會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)并表決，會(huì)議的召集、召開(kāi)及表決方式符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。

　　(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的出席情況

　　1、 公司在任董事9人，出席9人（其中董事陳慶昌先生和獨(dú)立董事孔平濤先生以視頻方式參會(huì)）；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，出席3人（其中監(jiān)事姚建忠先生以視頻方式參會(huì)）；

　　3、 公司董事會(huì)秘書(shū)戴文增先生出席本次會(huì)議；公司副總裁何騰飛先生、施惠虹先生、葉松青先生、公司財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧曉慧女士列席本次會(huì)議（其中副總裁葉松青先生以視頻方式列席本次會(huì)議）。

　　二、 議案審議情況

　　(一) 非累積投票議案

　　1、 議案名稱：《2021年度董事會(huì)工作報(bào)告》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　2、 議案名稱：《2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　3、 議案名稱：《2021年年度報(bào)告及摘要》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　4、 議案名稱：《2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　5、 議案名稱：《2021年度利潤(rùn)分配方案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　6、 議案名稱：《關(guān)于續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　7、 議案名稱：《2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　8、 議案名稱：《關(guān)于公司及子（孫）公司擬向銀行申請(qǐng)綜合授信額度及擔(dān)保暨控股股東、實(shí)際控制人為公司及子（孫）公司提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　9、 議案名稱：《關(guān)于公司控股子公司對(duì)其控股子公司及控（參）股孫公司提供業(yè)務(wù)合同履約擔(dān)保的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　10、 議案名稱：《關(guān)于為全資子（孫）公司原料采購(gòu)提供履約擔(dān)保的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　11、 議案名稱：《關(guān)于公司董事2021年度薪酬及考核情況的報(bào)告》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　12、 議案名稱：《關(guān)于公司監(jiān)事2021年度薪酬及考核情況的報(bào)告》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　13、 議案名稱：《關(guān)于2022年度董事薪酬及獨(dú)立董事津貼的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　14、 議案名稱：《關(guān)于2022年度監(jiān)事薪酬的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　15、 議案名稱：《關(guān)于修訂公司〈股東大會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　16、 議案名稱：《關(guān)于修訂公司〈董事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　17、 議案名稱：《關(guān)于修訂公司〈獨(dú)立董事工作制度〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　18、 議案名稱：《關(guān)于修訂公司〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　19、 議案名稱：《關(guān)于修訂公司〈募集資金管理辦法〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　(二) 現(xiàn)金分紅分段表決情況

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　　(三) 涉及重大事項(xiàng)，5%以下股東的表決情況

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　　(四) 關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說(shuō)明

　　1、本次股東大會(huì)審議的所有議案均為普通決議議案，已獲得出席會(huì)議的股東（包含股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)；

　　2、本次會(huì)議的議案均為非累積投票議案，所有議案均審議通過(guò)；

　　3、本次股東大會(huì)審議的第8、13、14項(xiàng)議案涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決。出席本次會(huì)議的股東陳慶堂、福建天馬投資發(fā)展有限公司、陳慶昌、陳加成對(duì)議案8回避表決；出席本次會(huì)議的股東陳慶堂、福建天馬投資發(fā)展有限公司、鄭坤、林家興、陳慶昌、陳加成對(duì)議案13回避表決；出席本次會(huì)議的股東何修明、姚建忠、吳景紅對(duì)議案14回避表決。

　　三、 律師見(jiàn)證情況

　　1、 本次股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：北京市天元（深圳）律師事務(wù)所

　　律師：吳娉婷、林皓然

　　2、 律師見(jiàn)證結(jié)論意見(jiàn)：

　　公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

　　四、 備查文件目錄

　　1、 經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會(huì)印章的股東大會(huì)決議；

　　2、 經(jīng)見(jiàn)證的律師事務(wù)所主任簽字并加蓋公章的法律意見(jiàn)書(shū)；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　福建天馬科技集團(tuán)股份有限公司

　　2022年5月27日

　　股票簡(jiǎn)稱：天馬科技 股票代碼：603668 公告編號(hào)：2022-037

　　福建天馬科技集團(tuán)股份有限公司

　　關(guān)于公司監(jiān)事收到福建證監(jiān)局行政

　　監(jiān)管措施決定書(shū)的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　福建天馬科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“天馬科技”）監(jiān)事何修明先生于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“福建證監(jiān)局”）下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)（[2022]23號(hào)），現(xiàn)將具體情況公告如下：

　　一、行政監(jiān)管措施決定書(shū)的內(nèi)容

　　何修明：

　　你擔(dān)任福建天馬科技集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事期間，你名下證券賬戶于2022年4月27日賣出天馬科技股票433,754股，又于同日買入天馬科技股票30,000股，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的規(guī)定，構(gòu)成短線交易。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)當(dāng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股票交易行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并在收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)將改進(jìn)、學(xué)習(xí)情況向我局提交書(shū)面報(bào)告。

　　如果對(duì)監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　二、其他說(shuō)明

　　1、何修明先生接受福建證監(jiān)局的上述決定，對(duì)本次違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行了深刻反省，并就本次誤操作導(dǎo)致的短線交易行為再次向公司及廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。

　　何修明先生表示知曉“短線交易、敏感期買賣、董監(jiān)高股份變動(dòng)和內(nèi)幕交易”等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度要求，公司證券部對(duì)定期報(bào)告等敏感期都會(huì)提前通過(guò)微信、短信等渠道以通知、簡(jiǎn)報(bào)、專題研報(bào)等方式督促公司各位董監(jiān)高自覺(jué)遵守相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合案例分析等特別提示相關(guān)注意事項(xiàng)，平常亦不定期提醒公司董監(jiān)高禁止短線交易、內(nèi)幕交易等相關(guān)情形。

　　何修明先生今后將引以為戒，認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)自身及直系親屬對(duì)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，審慎操作，在證券交易系統(tǒng)操作過(guò)程中謹(jǐn)慎確認(rèn)，并在【未來(lái)股份(600532)、股吧】交易中采取更多的交易差錯(cuò)防控措施，杜絕此類情況的再次發(fā)生。何修明先生承諾：本次不當(dāng)操作產(chǎn)生的收益上繳公司董事會(huì)，本年度內(nèi)不再減持公司股票。

　　2、公司已收到何修明先生上繳的此次短線交易產(chǎn)生的收益人民幣17,100元。公司高度重視此次事件，并再次要求全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有公司5%以上股份的股東及相關(guān)工作人員進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，督促相關(guān)人員自覺(jué)遵守有關(guān)規(guī)定，切實(shí)管理好股票賬戶，嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票行為，防止此類事件再次發(fā)生。

　　特此公告。

　　福建天馬科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　二〇二二年五月二十六日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：