證券代碼：688025 證券簡(jiǎn)稱：【杰普特(688025)、股吧】 公告編號(hào)：2022-045

　　深圳市杰普特【光電股份(600184)、股吧】有限公司

　　第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

　　深圳市杰普特光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議于2022年8月12日采用現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式舉行。本次會(huì)議通知及相關(guān)材料已于2022年8月3日以郵件方式送達(dá)公司全體董事。會(huì)議應(yīng)到董事9名，實(shí)到董事9名，本次會(huì)議由公司董事長(zhǎng)黃治家先生召集并主持，本次董事會(huì)會(huì)議的召開符合《中華人民共和國(guó)公司法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和《深圳市杰普特光電股份有限公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

　　二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

　　經(jīng)全體董事表決，形成決議如下：

　?。ㄒ唬徸h通過《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

　　經(jīng)審議，董事會(huì)認(rèn)為：公司首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”及“半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，將進(jìn)一步充盈公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流，有利于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展、提高公司資金利用效率、降低公司的財(cái)務(wù)費(fèi)用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司或股東利益的情形，因此董事會(huì)一致同意該議案。

　　公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　表決結(jié)果：贊成：9票；反對(duì)：0票；棄權(quán)：0票；回避：0票。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《深圳市杰普特光電股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2022-047）。

　?。ǘ徸h通過《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

　　經(jīng)審議，董事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳市杰普特光電股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》”）和《深圳市杰普特光電股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，由于10名激勵(lì)對(duì)象已離職，其已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，同意取消上述激勵(lì)對(duì)象資格，作廢其已獲授但尚未歸屬的限制性股票。原首次限制性股票激勵(lì)對(duì)象由76人調(diào)整為66人，首次授予限制性股票數(shù)量由原96.50萬股調(diào)整為87.00萬股，作廢9.50萬股。

　　公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　表決結(jié)果：贊成：6票；反對(duì)：0票；棄權(quán)：0票；回避：3票。

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象劉健、成學(xué)平（CHENG XUEPING）及趙崇光回避本議案的表決。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《深圳市杰普特光電股份有限公司關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-048）。

　?。ㄈ徸h通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》

　　經(jīng)審議，董事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，本次符合歸屬條件的66名激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法有效，本次可歸屬的限制性股票數(shù)量為17.40萬股。因此，同意公司按照《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定為符合條件的66名激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬相關(guān)事宜。

　　公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　表決結(jié)果：贊成：6票；反對(duì)：0票；棄權(quán)：0票；回避：3票。

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象劉健、成學(xué)平（CHENG XUEPING）及趙崇光回避本議案的表決。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《深圳市杰普特光電股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號(hào)：2022-049）。

　　特此公告。

　　深圳市杰普特光電股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年8月13日

　　證券代碼：688025 證券簡(jiǎn)稱：杰普特 公告編號(hào)：2022-046

　　深圳市杰普特光電股份有限公司

　　第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

　　深圳市杰普特光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）于2022年8月12日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。本次會(huì)議通知及相關(guān)材料已于2022年8月3日以郵件方式送達(dá)公司全體監(jiān)事。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席徐盼龐博女士召集并主持，公司董事會(huì)秘書列席會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開和表決情況符合《中華人民共和國(guó)公司法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《深圳市杰普特光電股份有限公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　經(jīng)全體監(jiān)事表決，形成決議如下：

　?。ㄒ唬徸h通過了《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

　　經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次公司首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”及“半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有利于進(jìn)一步充盈公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流，提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，提高盈利能力，符合公司及全體股東的利益，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。因此，監(jiān)事會(huì)同意《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》所審議的事項(xiàng)。

　　表決結(jié)果：同意：3票；反對(duì)：0票；棄權(quán)：0票。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《深圳市杰普特光電股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2022-047）

　?。ǘ徸h通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

　　經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予人員中有10名激勵(lì)對(duì)象已離職，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳市杰普特光電股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》”）和《深圳市杰普特光電股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，上述人員已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，同意公司作廢處理部分已授予尚未歸屬的限制性股票。本次作廢處理部分限制性股票符合有關(guān)法律法規(guī)及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情況。

　　表決結(jié)果：同意：3票；反對(duì)：0票；棄權(quán)：0票。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《深圳市杰普特光電股份有限公司關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-048）。

　　（三）審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》

　　經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的首次授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為17.40萬股，同意公司按照《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定為符合條件的66名激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬相關(guān)事宜。本事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定。

　　表決結(jié)果：同意：3票；反對(duì)：0票；棄權(quán)：0票。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《深圳市杰普特光電股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號(hào)：2022-049）。

　　特此公告。

　　深圳市杰普特光電股份有限公司

　　監(jiān)事會(huì)

　　2022年8月13日

　　證券代碼：688025 證券簡(jiǎn)稱：杰普特 公告編號(hào)：2022-047

　　深圳市杰普特光電股份有限公司

　　關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告

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　　深圳市杰普特光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“杰普特”）于2022年8月12日召開第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司將首次公開發(fā)行募集資金部分投資項(xiàng)目“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”及“半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見。本議案無需提交公司股東大會(huì)審議，具體情況如下：

　　一、募集資金的基本情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以證監(jiān)許可[2019]1797號(hào)《關(guān)于同意深圳市杰普特光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》同意注冊(cè)，公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股23,092,144股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣43.86元，共計(jì)募集資金人民幣1,012,821,435.84元，扣除發(fā)行費(fèi)用97,785,759.07元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣915,035,676.77元。以上募集資金到位情況已經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證并出具瑞華驗(yàn)字[2019]48490002號(hào)《關(guān)于深圳市杰普特光電股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》。

　　二、杰普特首次公開發(fā)行股票募集資金存放及管理情況

　　為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)公司股東特別是中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)要求，公司開立了募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況詳見2019年10月30日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《深圳市杰普特光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。根據(jù)上海證券交易所及有關(guān)規(guī)定的要求，公司及全資子公司惠州市杰普特電子技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“惠州杰普特”）、保薦機(jī)構(gòu)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、存放募集資金的商業(yè)銀行分別簽署《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況詳見2019年12月6日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《深圳市杰普特光電股份有限公司關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：2019-004）。

　　三、募集資金投資項(xiàng)目的情況

　　根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中披露的募集資金用途，公司首次公開發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后，投入以下項(xiàng)目的建設(shè)：

　　單位：萬元

　　■

　　四、本次結(jié)項(xiàng)募投項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)及節(jié)余情況

　　公司本次結(jié)項(xiàng)的募集資金投資項(xiàng)目為“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”及“半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”。截至2022年8月2日，上述項(xiàng)目已基本完成建設(shè)，產(chǎn)線及設(shè)備已達(dá)到可使用狀態(tài)并投入使用。

　?。ㄒ唬?本次結(jié)項(xiàng)募集資金專戶存儲(chǔ)情況

　　本次結(jié)項(xiàng)募集資金投資項(xiàng)目“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”及“半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”，截至2022年8月2日，募集資金存儲(chǔ)情況如下：

　　單位：萬元

　　■

　?。ǘ?本次結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目募集資金節(jié)余情況

　　截至2022年8月2日，本次結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目募集資金使用情況以及節(jié)余情況如下：

　　單位：萬元

　　■

　　注：募集資金預(yù)計(jì)剩余金額未包含尚未收到的銀行利息收入，最終轉(zhuǎn)入公司自有資金賬戶的金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶余額為準(zhǔn)。

　　五、募集資金節(jié)余主要原因

　　截至2022年8月2日，“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”預(yù)計(jì)投入與實(shí)際投入差異情況如下：

　　單位：萬元

　　■

　　注：募投項(xiàng)目預(yù)計(jì)投入金額已根據(jù)實(shí)際募集資金情況進(jìn)行調(diào)整。

　　截至2022年8月2日，“半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”預(yù)計(jì)投入與實(shí)際投入差異情況如下：

　　單位：萬元

　　■

　　注：募投項(xiàng)目預(yù)計(jì)投入金額已根據(jù)實(shí)際募集資金情況進(jìn)行調(diào)整。

　?。ㄒ唬鞍雽?dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”募集資金節(jié)余主要原因如下：

　　1、由于半導(dǎo)體激光器技術(shù)更迭迅速，公司對(duì)半導(dǎo)體激光器產(chǎn)品的研發(fā)需求發(fā)生了較多變化，產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案仍處于快速更新迭代過程中。在惠州募投實(shí)施地尚未完成工程建設(shè)前，公司利用了深圳杰普特的半導(dǎo)體激光器生產(chǎn)線的設(shè)備進(jìn)行前期研發(fā)和生產(chǎn)，導(dǎo)致募集資金計(jì)劃中設(shè)備購(gòu)置費(fèi)用、人員招聘及培訓(xùn)費(fèi)用尚未全部使用。后續(xù)公司將隨市場(chǎng)需求在半導(dǎo)體激光器生產(chǎn)相關(guān)人員招聘及培訓(xùn)、設(shè)備購(gòu)置等方面投入資金。

　　2、募投項(xiàng)目“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”實(shí)施期間，受新冠疫情影響，募投項(xiàng)目廠房施工建設(shè)工作較原計(jì)劃有所延遲，在惠州募投實(shí)施地尚未完成工程建設(shè)前，公司以深圳杰普特的自有資金預(yù)先投入了部分研發(fā)設(shè)備采購(gòu)、人員招聘及培訓(xùn)費(fèi)用以及鋪底流動(dòng)資金，因此該部分投入不再使用募集資金進(jìn)行二次投資。

　　3、募投項(xiàng)目“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”所需的部分生產(chǎn)和研發(fā)設(shè)備自2019年初至今市場(chǎng)售價(jià)呈下降趨勢(shì)，進(jìn)一步節(jié)約了設(shè)備購(gòu)置費(fèi)用。

　　4、在募投項(xiàng)目建設(shè)過程中，公司從項(xiàng)目的實(shí)際情況出發(fā)，在保證項(xiàng)目質(zhì)量的前提下，堅(jiān)持謹(jǐn)慎、節(jié)約的原則，加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)費(fèi)用的控制、監(jiān)督和管理，通過優(yōu)化生產(chǎn)場(chǎng)地規(guī)劃設(shè)計(jì)、生產(chǎn)線維修重復(fù)利用等方式，合理降低了項(xiàng)目總支出。

　　5、募集資金在存儲(chǔ)過程中產(chǎn)生了利息收入和現(xiàn)金管理投資收益。

　?。ǘ鞍雽?dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”募集資金節(jié)余主要原因如下：

　　1、募投項(xiàng)目“半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”計(jì)劃研發(fā)的激光/光學(xué)智能裝備須緊跟客戶需求，且要求具備較高的自動(dòng)化設(shè)備設(shè)計(jì)研發(fā)能力，確保產(chǎn)品能夠滿足客戶所需的檢測(cè)效果或加工效果，因此公司采取保留部分半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)人員在深圳杰普特工作的形式，有效提升溝通效率；同時(shí)，研發(fā)物料較生產(chǎn)物料下單更加零散且要求緊急，研發(fā)場(chǎng)地放在深圳總部有利于物料的快速交付，可提升項(xiàng)目研發(fā)整體速度。公司出于業(yè)務(wù)銜接、人員溝通、研發(fā)物料供應(yīng)便捷性等方面因素考慮以自有資金先行對(duì)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行支持，因此在募投項(xiàng)目建設(shè)的研發(fā)生產(chǎn)場(chǎng)地完全竣工投產(chǎn)前，該項(xiàng)目相關(guān)的研發(fā)與生產(chǎn)實(shí)際均使用深圳杰普特自有資金投入。后續(xù)公司將隨客戶需求在半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)、設(shè)備購(gòu)置等方面投入資金，不斷提升自身技術(shù)水平。

　　2、在募投項(xiàng)目建設(shè)過程中，公司從項(xiàng)目的實(shí)際情況出發(fā)，在保證項(xiàng)目質(zhì)量的前提下，堅(jiān)持謹(jǐn)慎、節(jié)約的原則，加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)費(fèi)用的控制、監(jiān)督和管理，通過優(yōu)化生產(chǎn)場(chǎng)地規(guī)劃設(shè)計(jì)、生產(chǎn)線維修重復(fù)利用等方式，合理降低了項(xiàng)目總支出。

　　3、募集資金在存儲(chǔ)過程中產(chǎn)生了利息收入和現(xiàn)金管理投資收益。

　　六、節(jié)余募集資金的使用計(jì)劃

　　“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”及“半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”已基本完成建設(shè)，產(chǎn)線及設(shè)備已達(dá)到可使用狀態(tài)。為提高募集資金的使用效率，改善公司資金狀況，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，提升經(jīng)濟(jì)效益，公司擬將節(jié)余募集資金人民幣19,693.53萬元（實(shí)際金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶余額為準(zhǔn)）永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　節(jié)余募集資金轉(zhuǎn)出后，公司將辦理銷戶手續(xù)，注銷相關(guān)募集資金賬戶，公司與保薦機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目實(shí)施主體、開戶銀行簽署的募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議隨之終止。

　　七、專項(xiàng)意見說明

　?。ㄒ唬┆?dú)立董事意見

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：公司首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”及“半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，將進(jìn)一步充盈公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流，有利于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展、提高公司資金利用效率、降低公司的財(cái)務(wù)費(fèi)用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司或股東利益的情形。

　　該事項(xiàng)的內(nèi)容和決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東，特別是中小股東利益的情形。因此，我們一致同意《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》所審議的事項(xiàng)。

　?。ǘ┍O(jiān)事會(huì)意見

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次公司首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”及“半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有利于進(jìn)一步充盈公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流，提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，提高盈利能力，符合公司及全體股東的利益，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。因此，公司監(jiān)事會(huì)同意《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》所審議的事項(xiàng)。

　?。ㄈ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，中金公司認(rèn)為：公司本次將首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”及“半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過，并經(jīng)獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。本次公司使用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，將進(jìn)一步充盈公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流，有利于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展、提高公司資金利用效率、降低公司的財(cái)務(wù)費(fèi)用，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)于公司將首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目“半導(dǎo)體激光器擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”及“半導(dǎo)體激光加工及光學(xué)檢測(cè)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的事項(xiàng)無異議。

　　特此公告。

　　深圳市杰普特光電股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年8月13日

　　證券代碼：688025 證券簡(jiǎn)稱：杰普特 公告編號(hào)：2022-048

　　深圳市杰普特光電股份有限公司

　　關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告

　　■

　　深圳市杰普特光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年8月12日召開了第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

　　一、公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

　?。?）2021年1月28日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

　　（2）2021年1月29日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告》（公告編號(hào)：2021-006）。同日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2021-009），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事何祚文先生作為征集人就2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

　?。?）2021年1月29日至2021年2月11日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年2月25日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單公示情況及審核意見的說明》（公告編號(hào)：2021-012）。

　　（4）2021年3月4日，公司召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

　?。?）2021年3月5日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露《2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2021-018）及《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2021-017）。

　　（6）2021年3月10日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。2021年3月11日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2021-019）及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2021-021）。

　?。?）2022年2月14日，公司召開第二屆董事會(huì)第四十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。2022年2月15日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-005）及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-006）。

　?。?）2022年5月24日，公司召開了第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》。同意將2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格（含預(yù)留授予部分）調(diào)整為39.77元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。2022年5月26日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《關(guān)于調(diào)整2020年、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格并作廢處理部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-037）。

　?。?）2022年8月12日，公司召開第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》和《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期歸屬名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

　　二、本次作廢處理部分已授予尚未歸屬的限制性股票的具體情況

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《考核管理辦法》”或“《管理辦法》”）等相關(guān)規(guī)定和公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的情況如下：

　　鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予人員中有10名激勵(lì)對(duì)象已離職，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》和《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，上述人員已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，其已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬并由公司作廢。原限制性股票激勵(lì)對(duì)象由76人調(diào)整為66人，首次授予限制性股票數(shù)量由原96.50萬股調(diào)整為87.00萬股，作廢9.50萬股。

　　本次合計(jì)作廢處理的2021年限制性股票數(shù)量為9.50萬股，符合本期歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象合計(jì)66人。

　　三、本次作廢處理部分已授予尚未歸屬的限制性股票對(duì)公司的影響

　　公司本次作廢處理部分已授予尚未歸屬的限制性股票不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃繼續(xù)實(shí)施。

　　四、監(jiān)事會(huì)意見

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予人員中有10名激勵(lì)對(duì)象已離職，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》和《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，上述人員已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，同意公司作廢處理部分已授予尚未歸屬的限制性股票。本次作廢處理部分限制性股票符合有關(guān)法律法規(guī)及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情況。

　　五、獨(dú)立董事意見

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：本次作廢處理部分已授予尚未歸屬的限制性股票符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃》中的相關(guān)規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序，不存在損害公司及全體股東利益的情形。綜上，我們一致同意公司作廢處理部分已授予尚未歸屬的限制性股票。

　　六、法律意見書的結(jié)論性意見

　　北京金誠(chéng)同達(dá)（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見書出具之日，公司本次歸屬及本次作廢已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票已進(jìn)入第一個(gè)歸屬期且歸屬條件已成就，本次歸屬符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定；本次作廢的原因和數(shù)量符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定；公司已就本次歸屬及本次作廢履行了現(xiàn)階段必要的信息披露義務(wù)，尚需根據(jù)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　?。ㄒ唬┥钲谑薪芷仗毓怆姽煞萦邢薰惊?dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

　?。ǘ┍本┙鹫\(chéng)同達(dá)（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市杰普特光電股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢事項(xiàng)的法律意見書。

　　特此公告。

　　深圳市杰普特光電股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年8月13日

　　證券代碼：688025 證券簡(jiǎn)稱：杰普特 公告編號(hào)：2022-049

　　深圳市杰普特光電股份有限公司

　　關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

　　首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告

　　■

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 本次擬歸屬限制性股票數(shù)量：17.40萬股

　　● 歸屬股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票

　　一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

　?。ㄒ唬┍敬喂蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃方案及履行的程序

　　1、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃主要內(nèi)容

　　（1）股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票

　?。?）授予數(shù)量（授予數(shù)量中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成）：授予的限制性股票總量為116.50萬股，占激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額9,236.8576萬股的1.26%。其中，首次授予96.50萬股，占本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃公布時(shí)公司股本總額的1.04%，首次授予占本次授予權(quán)益總額的82.83%；預(yù)留20.00萬股，占本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃公布時(shí)公司股本總額的0.22%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的17.17%。

　?。?）授予價(jià)格（調(diào)整后）：39.77元/股，即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股39.77元的價(jià)格購(gòu)買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司A股普通股股票。

　　（4）激勵(lì)人數(shù)：首次授予76人，預(yù)留授予23人。

　?。?）具體的歸屬安排如下：

　　首次授予的限制性股票的各批次歸屬比例安排如下表：

　　■

　　（6）任職期限和業(yè)績(jī)考核要求

　?、偌?lì)對(duì)象滿足各歸屬期任職期限要求

　　激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足12個(gè)月以上的任職期限。

　　②滿足公司層面業(yè)績(jī)考核要求

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為2021-2023三個(gè)會(huì)計(jì)年度，分年度對(duì)公司營(yíng)業(yè)收入(A)進(jìn)行考核，根據(jù)上述指標(biāo)的完成程度(X)核算歸屬比例。

　　首次授予部分各年度的考核目標(biāo)對(duì)應(yīng)的歸屬批次及歸屬比例安排如下表所示：

　　■

　　■

　　注：上述“營(yíng)業(yè)收入”指經(jīng)審計(jì)的上市公司營(yíng)業(yè)收入。

　?、蹪M足激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要求

　　激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為A、B、C、D四個(gè)檔次，屆時(shí)根據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面歸屬比例確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬的股份數(shù)量：

　　■

　　激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的數(shù)量*公司層面歸屬比例*個(gè)人層面歸屬比例。

　　激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失效，不可遞延至下一年度。

　　2、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

　　（1）2021年1月28日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

　?。?）2021年1月29日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告》（公告編號(hào)：2021-006）?！蛾P(guān)于獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2021-009），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事何祚文先生作為征集人就2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

　　（3）2021年1月29日至2021年2月11日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年2月25日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單公示情況及審核意見的說明》（公告編號(hào)：2021-012）。

　?。?）2021年3月4日，公司召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

　　（5）2021年3月5日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露《2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2021-018）及《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2021-017）。

　?。?）2021年3月10日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。2021年3月11日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2021-019）及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2021-021）。

　　（7）2022年2月14日，公司召開第二屆董事會(huì)第四十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。2022年2月15日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-005）及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-006）。

　　（8）2022年5月24日，公司召開了第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》。同意將2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格（含預(yù)留授予部分）調(diào)整為39.77元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。2022年5月26日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《關(guān)于調(diào)整2020年、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格并作廢處理部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-037）。

　?。?）2022年8月12日，公司召開第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》和《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期歸屬名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

　?。ǘ┫拗菩怨善笔谟枨闆r

　　首次授予限制性股票情況如下：

　　■

　　預(yù)留授予限制性股票情況如下：

　　■

　　（三）首次授予激勵(lì)對(duì)象各期限制性股票歸屬情況

　　截至本公告披露日，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃尚未歸屬。

　　二、限制性股票歸屬條件說明

　　（一）董事會(huì)就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況

　　2022年8月12日，公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議以6票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，3票回避的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》和《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為：公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次符合歸屬條件的66名激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法有效，本次可歸屬的限制性股票數(shù)量為87.00萬股。同意公司按照《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定為符合條件的66名激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬相關(guān)事宜。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象劉健、成學(xué)平（CHENG XUEPING）及趙崇光回避本議案的表決。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　?。ǘ╆P(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的說明

　　1、根據(jù)歸屬時(shí)間安排，首次授予激勵(lì)對(duì)象已進(jìn)入第一個(gè)歸屬期

　　根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，首次授予激勵(lì)對(duì)象的第一個(gè)歸屬期為“自首次授予之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日至首次授予之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止”。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予日為2021年3月10日，因此激勵(lì)對(duì)象首次授予的第一個(gè)歸屬期為2022年3月10日至首次授予之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止。

　　2、符合歸屬條件的說明

　　激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票需同時(shí)滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜：

　　■

　　公司首次授予的激勵(lì)對(duì)象共76名，其中10人離職，已不符合激勵(lì)資格，其獲授的9.50萬股限制性股票全部作廢失效。

　　綜上所述，公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的首次授予部分第一個(gè)歸屬期合計(jì)66名激勵(lì)對(duì)象本次可歸屬87.00萬股限制性股票。

　?。ㄈ┍O(jiān)事會(huì)意見

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的首次授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為17.40萬股，同意公司按照《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定為符合條件的66名激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬相關(guān)事宜。本事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定。

　?。ㄋ模┆?dú)立董事意見

　　根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，本次符合歸屬條件的66名激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法有效，本次可歸屬的限制性股票數(shù)量為17.40萬股。本次歸屬安排和審議程序符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情況，因此我們一致同意公司按照本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的66名激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬相關(guān)事宜。

　　三、本次歸屬的具體情況

　　（一）首次授予日：2021年3月10日。

　　（二）歸屬數(shù)量：17.40萬股。

　?。ㄈw屬人數(shù)：66人。

　?。ㄋ模┦谟鑳r(jià)格：39.77元/股。

　?。ㄎ澹┕善眮碓矗汗鞠蚣?lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

　?。┘?lì)對(duì)象名單及歸屬情況

　　■

　　四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)情況

　　監(jiān)事會(huì)核查后認(rèn)為：除10名原激勵(lì)對(duì)象因離職不符合歸屬條件外，本次擬歸屬的66名激勵(lì)對(duì)象符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的歸屬條件已成就。監(jiān)事會(huì)同意本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬名單。

　　五、歸屬日及買賣公司股票情況的說明

　　公司將根據(jù)政策規(guī)定的歸屬窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象限制性股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份登記手續(xù)，并將中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為歸屬日。

　　公司參與本次激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員在本公告日前6個(gè)月不存在買賣公司股票的行為。

　　六、限制性股票費(fèi)用的核算及說明

　　公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，確定限制性股票授予日的公允價(jià)值，在授予日后不需要對(duì)限制性股票進(jìn)行重新評(píng)估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次限制性股票相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，本次歸屬限制性股票17.40萬股，總股本將由9,360.8076萬股增加至9,378.2076萬股，將影響和攤薄公司基本每股收益和凈資產(chǎn)收益率，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，本次限制性股票歸屬不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

　　七、法律意見書的結(jié)論性意見

　　北京金誠(chéng)同達(dá)（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見書出具之日，公司本次歸屬及本次作廢已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票已進(jìn)入第一個(gè)歸屬期且歸屬條件已成就，本次歸屬符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定；本次作廢的原因和數(shù)量符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定；公司已就本次歸屬及本次作廢履行了現(xiàn)階段必要的信息披露義務(wù)，尚需根據(jù)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

　　八、上網(wǎng)公告附件

　?。ㄒ唬┥钲谑薪芷仗毓怆姽煞萦邢薰惊?dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

　?。ǘ┥钲谑薪芷仗毓怆姽煞萦邢薰颈O(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬名單的核查意見；

　?。ㄈ┍本┙鹫\(chéng)同達(dá)（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市杰普特光電股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就暨部分限制性股票作廢事項(xiàng)的法律意見書。

　　特此公告。

　　深圳市杰普特光電股份有限公司董事會(huì)

　　2022年8月13日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：