證券代碼：601878 證券簡(jiǎn)稱：浙商證券 公告編號(hào)：2022-067

　　浙商證券股份有限公司

　　第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　浙商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙商證券”或“公司”）第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議于2022年10月13日以書(shū)面方式通知全體董事，于2022年10月20日以通訊表決方式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)出席董事9人，實(shí)際出席9人。會(huì)議的召開(kāi)符合《公司法》和《公司章程》規(guī)定。

　　經(jīng)審議，作出決議如下：

　　一、審議通過(guò)公司《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司A股股份方案的議案》

　?。ㄒ唬┕颈敬?a href="http://m.xfjyyzc.com/gushifocus/899019.htm" target="_blank">回購(gòu)股份的目的

　　為積極響應(yīng)國(guó)家政府和監(jiān)管部門(mén)的政策導(dǎo)向，增強(qiáng)投資者信心，維護(hù)股東權(quán)益，同時(shí)，深化落實(shí)公司混合所有制改革，建立員工與公司利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的市場(chǎng)化機(jī)制，進(jìn)一步激發(fā)公司活力，公司擬回購(gòu)A股股份，作為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　?。ǘM回購(gòu)股份的種類

　　擬回購(gòu)股份的種類為公司發(fā)行的人民幣普通股（A股）股票。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　?。ㄈM回購(gòu)股份的方式

　　擬通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　?。ㄋ模M回購(gòu)股份的期限

　　1、回購(gòu)股份的期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)A股股份方案之日起不超過(guò)12個(gè)月。如果觸及以下條件之一，則回購(gòu)期限提前屆滿：

　?。?）如在回購(gòu)期限內(nèi)，回購(gòu)資金使用金額達(dá)到最高限額，則回購(gòu)方案實(shí)施完畢，回購(gòu)期限自該日起提前屆滿。

　?。?）如公司董事會(huì)決定終止本回購(gòu)方案，則回購(gòu)期限自董事會(huì)決議終止本回購(gòu)方案之日起提前屆滿。

　　公司將根據(jù)董事會(huì)授權(quán)，在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策并予以實(shí)施，并按相關(guān)法律、法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）、上交所的規(guī)定進(jìn)行。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　2、公司不得在下述期間回購(gòu)公司股份：

　?。?）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告前10個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前10個(gè)交易日起算，至公告前一日；

　?。?）公司業(yè)績(jī)預(yù)告或業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10個(gè)交易日內(nèi)；

　　（3）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所規(guī)定的其他情形。

　　3、回購(gòu)方案實(shí)施期間，若公司股票因籌劃重大事項(xiàng)連續(xù)停牌10個(gè)交易日以上的，回購(gòu)方案將在股票復(fù)牌后順延實(shí)施并及時(shí)披露。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　?。ㄎ澹M回購(gòu)股份的價(jià)格

　　公司回購(gòu)股份的價(jià)格不超過(guò)人民幣15.61元/股。回購(gòu)股份的價(jià)格上限不高于董事會(huì)審議通過(guò)股份回購(gòu)決議前三十個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)的150%。

　　若在回購(gòu)期限內(nèi)公司實(shí)施了派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)股份的價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　?。M回購(gòu)股份的用途、數(shù)量、占公司總股本的比例、資金總額

　　■

　　本次回購(gòu)的股份擬作為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。按照相關(guān)規(guī)定，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施還需履行監(jiān)管審批或備案程序。

　　公司擬回購(gòu)股份數(shù)量下限為19,390,844股，即不低于公司當(dāng)前總股本的0.5%；上限為38,781,687股，即不超過(guò)公司當(dāng)前總股本的1%；具體回購(gòu)股份的數(shù)量以回購(gòu)期限屆滿時(shí)實(shí)際回購(gòu)的股份數(shù)量為準(zhǔn)。

　　若在回購(gòu)期限內(nèi)公司實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)股份的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　（七）擬用于回購(gòu)的資金來(lái)源

　　擬用于回購(gòu)的資金來(lái)源為公司自有資金。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　?。ò耍Q議的有效期

　　本回購(gòu)方案自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　?。ň牛┗刭?gòu)股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排

　　本次回購(gòu)的股份擬用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司如未能在發(fā)布回購(gòu)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告之后36個(gè)月內(nèi)實(shí)施上述用途的，未使用的已回購(gòu)股份將予以注銷，具體將依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定執(zhí)行。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　?。ㄊ╆P(guān)于辦理本次回購(gòu)股份事宜的具體授權(quán)

　　為有效協(xié)調(diào)回購(gòu)股份過(guò)程中的具體事宜，在有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件許可范圍內(nèi)及董事會(huì)審議通過(guò)的回購(gòu)股份方案框架和原則下，董事會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理層共同或分別全權(quán)辦理回購(gòu)股份相關(guān)事宜，包括但不限于：

　　1、在法律、法規(guī)及規(guī)范性文件允許的范圍內(nèi)，根據(jù)公司和市場(chǎng)的具體情況，制定回購(gòu)股份的具體方案；

　　2、如監(jiān)管部門(mén)對(duì)于回購(gòu)股份的政策發(fā)生變化或市場(chǎng)條件發(fā)生變化，除涉及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《章程》規(guī)定須由公司董事會(huì)、股東大會(huì)表決的事項(xiàng)外，被授權(quán)人士將對(duì)回購(gòu)股份的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；

　　3、設(shè)立回購(gòu)專用證券賬戶或其他相關(guān)證券賬戶；

　　4、決定聘請(qǐng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)；

　　5、根據(jù)實(shí)際情況決定具體的回購(gòu)時(shí)機(jī)、價(jià)格和數(shù)量，具體實(shí)施回購(gòu)方案；

　　6、辦理相關(guān)報(bào)批事宜，包括但不限于制作、修改、授權(quán)、簽署、執(zhí)行與本次回購(gòu)股份相關(guān)的所有必要的文件和協(xié)議等；

　　7、辦理其他以上雖未列明但為股份回購(gòu)事項(xiàng)所必須的事宜。

　　以上授權(quán)有效期自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起至上述事項(xiàng)辦理完畢之日止。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　特此公告。

　　浙商證券股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年10月21日

　　證券代碼：601878 證券簡(jiǎn)稱：浙商證券 公告編號(hào)：2022-068

　　浙商證券股份有限公司

　　關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式

　　回購(gòu)A股股份方案的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●擬回購(gòu)股份的用途：實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　●回購(gòu)數(shù)量：擬回購(gòu)股份數(shù)量下限為19,390,844股，上限為38,781,687股

　　●回購(gòu)期限：自董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)A股股份方案之日起不超過(guò)12個(gè)月

　　●回購(gòu)價(jià)格：不超過(guò)人民幣15.61元/股

　　●回購(gòu)資金來(lái)源：公司自有資金

　　●相關(guān)股東是否存在減持計(jì)劃：截至本公告披露之日，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人不存在減持計(jì)劃

　　●相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示：

　　1、公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)方案披露的價(jià)格區(qū)間，導(dǎo)致回購(gòu)方案無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

　　2、公司在實(shí)施回購(gòu)股份期間，受宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、信貸政策收緊、臨時(shí)經(jīng)營(yíng)需要等因素影響，致使回購(gòu)股份所需資金未能及時(shí)到位，導(dǎo)致回購(gòu)方案無(wú)法按計(jì)劃實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

　　3、因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，可能根據(jù)規(guī)則變更或終止回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；

　　4、本次回購(gòu)股份將用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚需履行公司董事會(huì)、股東大會(huì)決策程序及相關(guān)監(jiān)管審批或備案程序。若公司未能順利實(shí)施上述用途，存在已回購(gòu)股份無(wú)法授出的風(fēng)險(xiǎn)。如出現(xiàn)上述無(wú)法授出的情形，存在啟動(dòng)未授出股份注銷程序的風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策，予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見(jiàn)》《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購(gòu)股份》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)要求，基于對(duì)公司未來(lái)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的信心和對(duì)公司股票價(jià)值的合理判斷，公司擬從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)A股股份，作為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。具體內(nèi)容如下：

　　一、回購(gòu)方案的審議及實(shí)施程序

　　2022年10月20日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司A股股份方案的議案》，獨(dú)立董事對(duì)其發(fā)表了一致同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　根據(jù)《浙商證券股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司《章程》”）第二十六條、第二十八條規(guī)定，本次回購(gòu)股份方案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　二、回購(gòu)方案的主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬┕颈敬位刭?gòu)股份的目的

　　為積極響應(yīng)國(guó)家政府和監(jiān)管部門(mén)的政策導(dǎo)向，增強(qiáng)投資者信心，維護(hù)股東權(quán)益，同時(shí)，積極推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革，建立員工與公司利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的市場(chǎng)化機(jī)制，進(jìn)一步激發(fā)公司活力，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，公司擬回購(gòu)A股股份，作為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。

　?。ǘM回購(gòu)股份的種類

　　擬回購(gòu)股份的種類為公司發(fā)行的人民幣普通股（A股）股票。

　?。ㄈM回購(gòu)股份的方式

　　擬通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份。

　?。ㄋ模M回購(gòu)股份的期限

　　1、回購(gòu)股份的期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)A股股份方案之日起不超過(guò)12個(gè)月。如果觸及以下條件之一，則回購(gòu)期限提前屆滿：

　?。?）如在回購(gòu)期限內(nèi)，回購(gòu)股份數(shù)量或回購(gòu)資金使用金額達(dá)到最高限額，則回購(gòu)方案實(shí)施完畢，回購(gòu)期限自該日起提前屆滿。

　?。?）如公司董事會(huì)決定終止本回購(gòu)方案，則回購(gòu)期限自董事會(huì)決議終止本回購(gòu)方案之日起提前屆滿。

　　公司將根據(jù)董事會(huì)授權(quán)，在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策并予以實(shí)施，并按相關(guān)法律、法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）、上交所的規(guī)定進(jìn)行。

　　2、公司不得在下述期間回購(gòu)公司股份：

　?。?）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告前10個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前10個(gè)交易日起算，至公告前一日；

　?。?）公司業(yè)績(jī)預(yù)告或業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10個(gè)交易日內(nèi)；

　?。?）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；

　　（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所規(guī)定的其他情形。

　　3、回購(gòu)方案實(shí)施期間，若公司股票因籌劃重大事項(xiàng)連續(xù)停牌10個(gè)交易日以上的，回購(gòu)方案將在股票復(fù)牌后順延實(shí)施并及時(shí)披露。

　　（五）本次回購(gòu)的價(jià)格

　　公司回購(gòu)股份的價(jià)格不超過(guò)人民幣15.61元/股。回購(gòu)股份的價(jià)格上限不高于董事會(huì)審議通過(guò)股份回購(gòu)決議前三十個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)的150%。

　　若在回購(gòu)期限內(nèi)公司實(shí)施了派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)股份的價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　（六）擬回購(gòu)股份的用途、數(shù)量、占公司總股本的比例、資金總額

　　■

　　本次回購(gòu)的股份擬作為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。按照相關(guān)規(guī)定，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施還需履行監(jiān)管審批或備案程序。

　　公司擬回購(gòu)股份數(shù)量下限為19,390,844股，即不低于公司當(dāng)前總股本的0.5%；上限為38,781,687股，即不超過(guò)公司當(dāng)前總股本的1%；具體回購(gòu)股份的數(shù)量以回購(gòu)期限屆滿時(shí)實(shí)際回購(gòu)的股份數(shù)量為準(zhǔn)。公司擬用于回購(gòu)的資金總額不超過(guò)人民幣6.05億元。

　　若在回購(gòu)期限內(nèi)公司實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)股份的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　?。ㄆ撸┍敬位刭?gòu)的資金來(lái)源

　　擬用于回購(gòu)的資金來(lái)源為公司自有資金。

　?。ò耍╊A(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

　　假設(shè)回購(gòu)股份全部用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，則公司股本變動(dòng)情況如下：

　　■

　　■

　　（九）本次回購(gòu)股份對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、盈利能力、債務(wù)履行能力、未來(lái)發(fā)展及維持上市地位等可能產(chǎn)生的影響的分析

　　公司財(cái)務(wù)狀況和盈利能力良好。截至2022年6月30日，公司總資產(chǎn)為1,265.13億元，歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)為258.56億元，貨幣資金（扣除客戶資金存款后）為134.85億元。2022年1-6月，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入74.63億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7.35億元。

　　按照回購(gòu)資金總額上限6.05億元測(cè)算，回購(gòu)資金占公司總資產(chǎn)、歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)、貨幣資金（扣除客戶存款后）的比例分別為0.48%、2.34%、4.49%。根據(jù)上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)結(jié)合公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管控等因素，公司認(rèn)為本次股份回購(gòu)，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司的上市地位。

　　公司本次回購(gòu)股份用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，有利于完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，提升公司的整體價(jià)值。

　?。ㄊ┆?dú)立董事關(guān)于本次回購(gòu)股份方案合規(guī)性、必要性、合理性、可行性等相關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)

　　1、公司本次回購(gòu)股份符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見(jiàn)》《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購(gòu)股份》等相關(guān)法律法規(guī)及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)及公司《章程》的要求。

　　2、公司本次回購(gòu)股份的實(shí)施，符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，有利于公司建立、健全長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，有利于增強(qiáng)投資者對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心，提升對(duì)公司的價(jià)值認(rèn)可，維護(hù)廣大投資者利益，公司本次股份回購(gòu)具有必要性。

　　3、公司本次擬使用自有資金進(jìn)行回購(gòu)，回購(gòu)資金總額為不超過(guò)人民幣6.05億元，相對(duì)公司總資產(chǎn)規(guī)模較小，不會(huì)對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)、償債能力和盈利能力產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司的上市地位，公司本次股份回購(gòu)具有可行性。

　　4、本次回購(gòu)以集中競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

　　綜上，獨(dú)立董事認(rèn)為公司本次回購(gòu)A股股份合法合規(guī)，回購(gòu)方案具備可行性和必要性，符合公司和全體股東的利益，同意本次回購(gòu)A股股份方案。

　?。ㄊ唬┕径O(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人在董事會(huì)做出回購(gòu)股份決議前6個(gè)月內(nèi)是否買賣公司股份，是否與本次回購(gòu)方案存在利益沖突、是否存在內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱，及其在回購(gòu)期間是否存在增減持計(jì)劃的情況說(shuō)明

　　經(jīng)公司自查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及實(shí)際控制人在董事會(huì)做出回購(gòu)股份決議前6個(gè)月內(nèi)不存在買賣公司股份的情形。

　　公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及實(shí)際控制人與本次回購(gòu)方案不存在利益沖突，不存在內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)的行為，在本次回購(gòu)A股股份期間無(wú)增減持計(jì)劃。

　?。ㄊ┥鲜泄鞠蚨O(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人問(wèn)詢未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月等是否存在減持計(jì)劃的具體情況

　　2022年10月20日，公司已分別向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人發(fā)出問(wèn)詢，問(wèn)詢未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月等是否存在減持計(jì)劃。

　　經(jīng)問(wèn)詢，截至2022年10月20日，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月無(wú)減持公司股份的計(jì)劃。如開(kāi)展相關(guān)減持工作，將遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

　?。ㄊ┗刭?gòu)股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排

　　本次回購(gòu)的股份擬用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司如未能在發(fā)布回購(gòu)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告之后36個(gè)月內(nèi)實(shí)施上述用途的，未使用的已回購(gòu)股份將予以注銷，具體將依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定執(zhí)行。

　?。ㄊ模┕痉婪肚趾鶛?quán)人利益的相關(guān)安排

　　本次回購(gòu)股份擬作為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源，不會(huì)影響公司的正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)，不會(huì)導(dǎo)致公司發(fā)生資不抵債的情況。若公司未能或未能全部實(shí)施上述用途，公司將經(jīng)股東大會(huì)審議后，注銷本次回購(gòu)的未使用部分股份，并就注銷股份事宜履行通知債權(quán)人的法律程序，充分保障債權(quán)人的合法權(quán)益。

　?。ㄊ澹╆P(guān)于辦理本次回購(gòu)股份事宜的具體授權(quán)

　　為有效協(xié)調(diào)回購(gòu)股份過(guò)程中的具體事宜，在有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件許可范圍內(nèi)及董事會(huì)審議通過(guò)的回購(gòu)股份方案框架和原則下，董事會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理層共同或分別全權(quán)辦理回購(gòu)股份相關(guān)事宜，包括但不限于：

　　1、在法律、法規(guī)及規(guī)范性文件允許的范圍內(nèi)，根據(jù)公司和市場(chǎng)的具體情況，制定回購(gòu)股份的具體方案；

　　2、如監(jiān)管部門(mén)對(duì)于回購(gòu)股份的政策發(fā)生變化或市場(chǎng)條件發(fā)生變化，除涉及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《章程》規(guī)定須由公司董事會(huì)、股東大會(huì)表決的事項(xiàng)外，被授權(quán)人士將對(duì)回購(gòu)股份的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；

　　3、設(shè)立回購(gòu)專用證券賬戶或其他相關(guān)證券賬戶；

　　4、決定聘請(qǐng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)；

　　5、根據(jù)實(shí)際情況決定具體的回購(gòu)時(shí)機(jī)、價(jià)格和數(shù)量，具體實(shí)施回購(gòu)方案；

　　6、辦理相關(guān)報(bào)批事宜，包括但不限于制作、修改、授權(quán)、簽署、執(zhí)行與本次回購(gòu)股份相關(guān)的所有必要的文件和協(xié)議等；

　　7、辦理其他以上雖未列明但為股份回購(gòu)事項(xiàng)所必須的事宜。

　　以上授權(quán)有效期自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起至上述事項(xiàng)辦理完畢之日止。

　　三、回購(gòu)方案的不確定性風(fēng)險(xiǎn)

　?。ㄒ唬┕竟善眱r(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)方案披露的價(jià)格區(qū)間，導(dǎo)致回購(gòu)方案無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

　　（二）公司在實(shí)施回購(gòu)股份期間，受宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、信貸政策收緊、臨時(shí)經(jīng)營(yíng)需要等因素影響，致使回購(gòu)股份所需資金未能及時(shí)到位，導(dǎo)致回購(gòu)方案無(wú)法按計(jì)劃實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

　　（三）因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，可能根據(jù)規(guī)則變更或終止回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；

　?。ㄋ模┍敬位刭?gòu)股份將用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚需履行公司董事會(huì)、股東大會(huì)決策程序及相關(guān)監(jiān)管審批或備案程序。若公司未能順利實(shí)施上述用途，存在已回購(gòu)股份無(wú)法授出的風(fēng)險(xiǎn)。如出現(xiàn)上述無(wú)法授出的情形，存在啟動(dòng)未授出股份注銷程序的風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策，予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　浙商證券股份有限公司董事會(huì)

　　2022年10月21日

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