證券代碼：600155 證券簡(jiǎn)稱：【華創(chuàng)陽安(600155)、股吧】 公告編號(hào)：2022-038

　　華創(chuàng)陽安股份有限公司

　　關(guān)于非公開發(fā)行股票發(fā)行情況的

　　提示性公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　華創(chuàng)陽安股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）非公開發(fā)行股票發(fā)行承銷總結(jié)及相關(guān)文件已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案通過，公司將依據(jù)相關(guān)規(guī)定盡快辦理本次發(fā)行新增股份的登記托管事宜。

　　《華創(chuàng)陽安股份有限公司非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書》及相關(guān)發(fā)行文件已于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）發(fā)布，敬請(qǐng)廣大投資者查閱。

　　特此公告。

　　華創(chuàng)陽安股份有限公司董事會(huì)

　　2022年11月9日

　　證券代碼：600155 證券簡(jiǎn)稱：華創(chuàng)陽安 編號(hào)：2022-039

　　華創(chuàng)陽安股份有限公司

　　關(guān)于簽訂募集資金監(jiān)管協(xié)議的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)華創(chuàng)陽安股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3635號(hào)）的核準(zhǔn)，華創(chuàng)陽安股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）非公開發(fā)行521,866,994股股份，募集資金總額為3,026,828,565.20元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含稅）后募集資金凈額為2,979,539,865.38元，并已存入專項(xiàng)賬戶。大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)上述募集資金到賬事項(xiàng)進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（大華驗(yàn)字[2022]000778號(hào)）。

　　二、募集資金監(jiān)管協(xié)議簽訂情況和募集資金專戶開立情況

　　為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，公司設(shè)立專項(xiàng)賬戶用于募集資金存儲(chǔ)與管理。近日，公司與保薦機(jī)構(gòu)第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司、廣東華興銀行股份有限公司深圳分行、興業(yè)銀行股份有限公司貴陽分行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《監(jiān)管協(xié)議》”），協(xié)議內(nèi)容與《上海證券交易所募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

　　截至2022年11月2日，公司募集資金專戶開立及存儲(chǔ)情況如下：

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　　三、募集資金監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容

　　公司、保薦機(jī)構(gòu)、相關(guān)銀行簽訂的《監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容如下：

　　1、專戶僅用于公司非公開發(fā)行股票募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　2、公司與相關(guān)銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　3、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　保薦機(jī)構(gòu)承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司制訂的募集資金管理制度對(duì)公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和相關(guān)銀行應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)的調(diào)查與查詢。保薦機(jī)構(gòu)至少每半年度對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。

　　4、公司授權(quán)保薦機(jī)構(gòu)指定的保薦代表人可以隨時(shí)到相關(guān)銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；相關(guān)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　5、相關(guān)銀行按月（每月5日前[遇節(jié)假日順延]）向公司出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給保薦機(jī)構(gòu)。

　　6、公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)指定的保薦代表人，同時(shí)提供專戶的支出清單。

　　7、保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知公司和相關(guān)銀行，同時(shí)按協(xié)議約定的聯(lián)系方式書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。

　　8、相關(guān)銀行三次未及時(shí)向公司或保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶情形的，公司有權(quán)或者保薦機(jī)構(gòu)可以要求公司單方面終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

　　9、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司、相關(guān)銀行未按約定履行協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。

　　10、協(xié)議自公司、相關(guān)銀行、保薦機(jī)構(gòu)法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

　　特此公告。

　　華創(chuàng)陽安股份有限公司董事會(huì)

　　2022年11月9日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：