民生證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“民生證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為安徽【拓山重工(001226)、股吧】股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“拓山重工”、或“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市以及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號(hào)—保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)拓山重工相關(guān)人員進(jìn)行了持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)，本次持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)情況如下：

　　一、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)的基本情況

　?。ㄒ唬┍Ｋ]機(jī)構(gòu)：民生證券股份有限公司

　　（二）保薦代表人：黃益民、居韜

　　（三）培訓(xùn)時(shí)間：2022年12月23日

　?。ㄋ模┡嘤?xùn)地點(diǎn)：安徽省廣德市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)桐汭大道拓山重工會(huì)議室

　?。ㄎ澹┡嘤?xùn)人員：居韜

　　（六）培訓(xùn)對(duì)象：發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中層以上管理人員等

　　對(duì)于因故未能參加現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)的相關(guān)人員，保薦機(jī)構(gòu)已向其提供本次培訓(xùn)的相關(guān)資料并提請(qǐng)公司督促其自學(xué)，在學(xué)習(xí)過(guò)程中如有疑問(wèn)可隨時(shí)與民生證券培訓(xùn)人員聯(lián)系。

　　二、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)的主要內(nèi)容

　　保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)授課的方式對(duì)上述培訓(xùn)對(duì)象進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要為上市公司信息披露、上市公司規(guī)范運(yùn)作及上市公司違規(guī)案例等。

　　本次培訓(xùn)的主要內(nèi)容如下：

　　1、學(xué)習(xí)深圳證券交易所于2022年1月發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》；

　　2、學(xué)習(xí)深圳證券交易所于2022年2月發(fā)布的修訂后的《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)—信息披露事務(wù)管理》。

　　三、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)結(jié)論

　　保薦機(jī)構(gòu)按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》的有關(guān)要求，對(duì)拓山重工進(jìn)行了2022年度持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)。

　　保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)的工作過(guò)程中，發(fā)行人積極予以配合，并積極進(jìn)行交流溝通，保證了培訓(xùn)工作的有序進(jìn)行。通過(guò)本次培訓(xùn)，上市公司的相關(guān)人員對(duì)上市公司治理與規(guī)范運(yùn)作加深了理解和認(rèn)識(shí)，有助于進(jìn)一步提升公司的規(guī)范運(yùn)作水平。

　　■

　　民生證券股份有限公司

　　年月 日

　　民生證券股份有限公司

　　關(guān)于安徽拓山重工股份有限公司

　　持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

　　■

　　■

　　■■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　民生證券股份有限公司

　　年月 日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：