本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　黑龍江國(guó)中水務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年11月29日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黑龍江監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)黑龍江國(guó)中水務(wù)股份有限公司、張彥、丁宏偉、莊建龍采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕15號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“警示函”），公司董事會(huì)高度重視警示函所提出的問題，立即向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及相關(guān)人員進(jìn)行通報(bào)、傳達(dá)，召開專題會(huì)議對(duì)警示函中涉及的信息披露違規(guī)問題進(jìn)行了全面梳理，同時(shí)按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定整改方案，明確責(zé)任，現(xiàn)將具體整改情況報(bào)告如下：

　　一、整改工作的總體安排

　　為更好地落實(shí)警示函中相關(guān)整改要求，公司成立了由董事長(zhǎng)丁宏偉先生牽頭的專項(xiàng)整改工作小組，由董秘莊建龍先生擔(dān)任組長(zhǎng)，全面統(tǒng)籌開展本次整改工作。公司相關(guān)部門人員本著實(shí)事求是的原則，復(fù)盤本次違規(guī)事項(xiàng)的整體過程，嚴(yán)格按照《公司章程》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》的要求，進(jìn)行深入自查，并針對(duì)在自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題逐項(xiàng)提出整改方案。

　　二、整改工作的具體情況

　?。ㄒ唬?、公司存在的問題

　　公司于2021年12月24日與上海文盛資產(chǎn)管理股份有限公司簽訂《項(xiàng)目合作協(xié)議》，擬出資7.6億元與上海文盛共同成立合資公司或合伙企業(yè)收購(gòu)山東泉林集團(tuán)有限公司破產(chǎn)重整標(biāo)的資產(chǎn),本次交易涉及的投資總額已達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，而公司未及時(shí)披露，遲至2022年5月18日才在《關(guān)于對(duì)2021年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》中予以披露，因公司管理層錯(cuò)誤認(rèn)為本次投資尚處于調(diào)研階段，尚未涉及到具體投資協(xié)議，預(yù)付的1.5億元為履約保證金，認(rèn)為預(yù)付款金額未達(dá)董事會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)，決定暫不披露，等后期項(xiàng)目確定投資后，再上會(huì)審議并披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定。公司管理層均對(duì)相關(guān)事項(xiàng)知情，但由于對(duì)信息披露標(biāo)準(zhǔn)判斷不準(zhǔn)確，未能及時(shí)履行信息披露義務(wù)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定。

　?。ǘ?、整改措施

　　1、整改責(zé)任人：董事長(zhǎng)兼總裁、副總裁兼董事會(huì)秘書。

　　2、主要整改措施

　　（1）進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)

　　公司管理層遵循追究責(zé)任與改進(jìn)工作相結(jié)合的原則，對(duì)本次事項(xiàng)涉及的相關(guān)部門責(zé)任人進(jìn)行了批評(píng)、談話，并要求相關(guān)責(zé)任人切實(shí)加強(qiáng)學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高對(duì)信息披露、公司治理的理解。

　?。?）加強(qiáng)培訓(xùn)

　　公司立即組織高級(jí)管理人員、證券事務(wù)部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、戰(zhàn)略投資部等相關(guān)員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和業(yè)務(wù)水平，強(qiáng)化信息披露管理，確保信息披露質(zhì)量。

　　公司計(jì)劃將進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)業(yè)務(wù)人員的定期培訓(xùn)機(jī)制，公司證券部將根據(jù)最新的法律法規(guī)定期編制專項(xiàng)培訓(xùn)教材開展內(nèi)部員工培訓(xùn)。督促董事長(zhǎng)、董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書及其他高級(jí)管理人員參加監(jiān)管部門舉辦的各項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　?。?）加強(qiáng)內(nèi)部控制，完善公司治理

　　公司管理層及相關(guān)業(yè)務(wù)人員對(duì)本次信息披露判斷不準(zhǔn)確的問題進(jìn)行了嚴(yán)肅的審查與檢討，并進(jìn)行了相應(yīng)審批流程的完善，今后將著力提升公司內(nèi)控水平，確保公司證券事務(wù)部嚴(yán)格按照相關(guān)信息披露要求規(guī)范執(zhí)行，完善公司治理，避免此類違規(guī)行為再發(fā)生。

　　三、整改情況總結(jié)

　　通過本次整改，公司管理層深刻認(rèn)識(shí)到在信息披露工作中存在的問題和不足以及在公司治理中存在的薄弱點(diǎn)，要求相關(guān)責(zé)任人切實(shí)加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和管理規(guī)則，提高關(guān)鍵崗位人員專業(yè)水準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

　　特此公告。

　　黑龍江國(guó)中水務(wù)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年12月24日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：