股票代碼：002052 股票簡稱：*ST同洲 公告編號：2023-062

　　深圳市同洲電子股份有限公司

　　關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及首次授予部分激勵對象買賣公司股票情況的自查報告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　深圳市同洲電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月29日召開第六屆董事會第二十五次會議、第六屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《公司2023年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要》等相關(guān)議案，相關(guān)具體內(nèi)容詳見公司2023年3月31日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務(wù)辦理》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司對2023年股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）采取了充分必要的保密措施，同時對本次激勵計劃內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了必要登記，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中登深圳”）查詢，對公司本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人及首次授予部分激勵對象在本次激勵計劃公開披露前6個月（即2022年9月30日至2023年3月30日，以下簡稱“自查期間”）內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行自查，具體情況如下：

　　一、核查的范圍與程序

　　1、核查對象為本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人及首次授予部分激勵對象。

　　2、本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

　　3、本公司向中登深圳就核查對象在自查期間買賣本公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中登深圳出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》。

　　二、核查對象買賣本公司股票的情況說明

　　根據(jù)中登深圳2023年4月6日出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》，在自查期間，除下列核查對象外，其余核查對象在上述期間內(nèi)不存在買賣公司股票的行為。前述核查對象股份變動的具體情況如下：

　　1、內(nèi)幕信息知情人買賣股票的情況

　　自查期間，公司內(nèi)幕信息知情人不存在買賣公司股票的行為，未在內(nèi)幕信息知情期間買賣公司股票，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

　　2、激勵對象買賣公司股票的情況

　　自查期間，共有9名激勵對象存在買賣公司股票的行為。經(jīng)公司核查及激勵對象出具的《激勵對象承諾書》，其買賣公司股票的行為系個人基于對公司已公開披露信息的分析及對二級市場交易情況的獨立判斷而進(jìn)行的操作，其在買賣公司股票前，并未知悉本次激勵計劃的具體方案要素等相關(guān)信息，未有任何內(nèi)幕信息知情人向其泄露激勵計劃的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

　　三、結(jié)論

　　公司已經(jīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，自本次激勵計劃開始籌劃至公開披露前采取了充分必要的保密措施，嚴(yán)格限定了接觸內(nèi)幕信息人員的范圍，并對接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機構(gòu)人員及時進(jìn)行了登記備案。公司在本次激勵計劃公開披露前，不存在泄露內(nèi)幕信息的情形。經(jīng)核查，在本次激勵計劃首次公開披露前6個月內(nèi)，公司未發(fā)現(xiàn)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及首次授予激勵對象利用本次激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息買賣公司股票的行為。

　　四、備查文件

　　1、中登深圳出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；

　　2、中登深圳出具的《股東股份變更明細(xì)清單》；

　　3、《激勵對象承諾書》。

　　特此公告。

　　深圳市同洲電子股份有限公司董事會

　　2023年4月22日

　　股票代碼：002052 股票簡稱：*ST同洲 公告編號：2023-063

　　深圳市同洲電子股份有限公司

　　2022年年度股東大會決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　重要提示：

　　1、本次會議不存在否決提案的情況；

　　2、本次會議不涉及變更以往股東大會已通過的決議；

　　3、本次會議采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式召開。

　　一、 會議召開和出席情況

　?。ㄒ唬┍敬喂蓶|大會于2023年4月21日下午14:30時起在深圳市寶安區(qū)西鄉(xiāng)街道興業(yè)路3012號老兵大廈U谷智創(chuàng)東座6001-6002公司會議室召開，由董事會召集，董事長劉用騰先生主持，會期半天。會議采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。

　　本次會議的召開，符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

　?。ǘ┏鱿敬喂蓶|大會現(xiàn)場會議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東授權(quán)代表共94人，出席會議的股東所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為102,907,772股，占公司股份總數(shù)比率為13.7954%。

　　1、出席現(xiàn)場會議的股東情況

　　出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東授權(quán)代表共2人，代表有表決權(quán)股份總數(shù)750,100股，占公司股份總數(shù)比率為0.1006%。

　　2、網(wǎng)絡(luò)投票情況

　　參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東共92人，其代表有表決權(quán)股份總數(shù)為102,157,672股，占公司股份總數(shù)比率為13.6948%。

　　3、委托獨立董事投票情況

　　在獨立董事征集投票權(quán)期間，委托獨立董事投票的股東及股東授權(quán)代表共0人，其代表有表決權(quán)的股份總數(shù)0股，占公司股份總數(shù)比率為0.0000%。

　　4、持股5%以下（不含持股5%）的股東及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的其他股東（以下簡稱“中小投資者”）出席會議情況

　　通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)參加本次股東大會的中小投資者及股東授權(quán)代表共93人，代表有表決權(quán)股份總數(shù)為76,201,654股，占公司股份總數(shù)比率為10.2153%。

　　5、公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員出席了現(xiàn)場會議。廣東君言律師事務(wù)所出席本次股東大會進(jìn)行見證，并出具了法律意見書。

　　本次會議的召集、召開及表決程序符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。

　　二、議案的審議情況

　?。ㄒ唬┓抢鄯e投票議案

　　本次股東大會以現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式對議案進(jìn)行表決，形成如下決議：

　　1、《關(guān)于〈2022年年度報告及其摘要〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

　　■

　　2、《關(guān)于〈2022年度董事會工作報告〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

　　■

　　3、《關(guān)于〈2022年度監(jiān)事會工作報告〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

　　■

　　4、《關(guān)于〈2022年度董事薪酬考核〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

　　■

　　5、《關(guān)于〈2022年度監(jiān)事薪酬考核〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

　　■

　　6、《關(guān)于〈2022年度財務(wù)決算報告暨2022年度審計報告〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

　　■

　　7、《關(guān)于〈2022年度利潤分配預(yù)案〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

　　■

　　8、《關(guān)于公司未彌補虧損達(dá)到實收股本總額三分之一的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

　　■

　　9、《公司2023年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

　　■

　　10、《公司2023年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

　　■

　　11、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理2023年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

　　■

　　12、《關(guān)于擬對控股子公司中聚能（福州）科技有限公司增資的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

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　　13、《關(guān)于擬參與江西成鼎新能源科技有限公司增資的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

　　■

　　14、《關(guān)于控股子公司擬收購福州奧動新能源科技有限公司85%股權(quán)的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

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　　15、《關(guān)于擬收購控股子公司南平同芯新能源科技有限公司10%股權(quán)暨增資的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決結(jié)果：

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　　（二）中小投資者表決情況

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　　三、律師見證的情況

　　本次股東大會經(jīng)廣東君言律師事務(wù)所現(xiàn)場見證并出具了《法律意見書》。該《法律意見書》認(rèn)為：公司本次股東大會的召集、召開程序均符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；獨立董事公開征集委托投票權(quán)的征集人主體資格、征集程序、行權(quán)結(jié)果符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；出席會議人員資格和召集人資格合法有效；會議表決程序和表決結(jié)果合法有效；會議所做出的決議合法有效。

　　四、備查文件

　　1、經(jīng)與會董事簽字確認(rèn)的2022年年度股東大會決議

　　2、廣東君言律師事務(wù)所出具的《關(guān)于深圳市同洲電子股份有限公司2022年年度股東大會的法律意見書》

　　特此公告。

　　深圳市同洲電子股份有限公司

　　董事會

　　2023年4月22日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：