本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1.本次解除限售上市流通的股份為公司吸收合并徐工集團工程機械有限公司暨關聯(lián)交易（以下簡稱“本次重組”、“本次交易”）向交易對方發(fā)行的部分股份，解除限售股份數量為3,401,325,153股，占公司股本總額的28.7854%。

　　2.本次限售股上市流通日期為2023年8月29日。

　　一、公司非公開發(fā)行股份的基本情況

　　經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于核準徐工集團工程機械股份有限公司向徐州工程機械集團有限公司等發(fā)行股份吸收合并徐工集團工程機械有限公司的批復》（證監(jiān)許可[2022]1281號）核準，徐工集團工程機械股份有限公司（以下簡稱“徐工機械”、“公司”）向17名投資者非公開發(fā)行 A 股股票合計6,970,483,397股，具體發(fā)行情況如下：

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　　同時，徐工集團工程機械有限公司（被吸收合并方）持有的徐工機械股份2,985,547,134股股票被注銷，公司總股本變更為11,818,604,693股。

　　2022年9月14日注銷了因實施現金選擇權所回購的全部2,438,600股股份。本次注銷完成后，公司的總股本由11,818,604,693股變更為11,816,166,093股。

　　除此之外，本次非公開發(fā)行股票完成后至本公告披露日，公司未派發(fā)股票股利或資本公積金轉增股本。截至本公告披露日，公司總股本為11,816,166,093股，其中尚未解除限售的股份數量為7,088,499,015股。

　　二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

　　本次申請解除股份限售的股東為上海勝超股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）、江蘇省國信集團有限公司、建信金融資產投資有限公司、杭州國改雙百智造股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）、寧波梅山保稅港區(qū)創(chuàng)翰資產管理合伙企業(yè)（有限合伙）、交銀金融資產投資有限公司、國家制造業(yè)轉型升級基金股份有限公司、寧波梅山保稅港區(qū)創(chuàng)績資產管理合伙企業(yè)（有限合伙）、福州經濟技術開發(fā)區(qū)興睿和盛股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）、上海港通三期投資合伙企業(yè)（有限合伙）、河南省工融金投一號債轉股股權投資基金（有限合伙）、天津民樸厚德股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、中信保誠人壽保險有限公司。以上13名股東在公司本次非公開發(fā)行股票時承諾如下：

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　　本次申請解除股份限售的13名股東不存在對公司資金占用的情形，公司對其不存在違規(guī)擔保等損害公司利益的行為；不存在法律法規(guī)及深圳證券交易所規(guī)定的限制轉讓情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1.本次解除限售股份的上市流通日期為2023年8月29日。

　　2.本次解除限售股份總數為3,401,325,153股，占公司股本總額的28.7854%。

　　3.本次解除股份限售股東共計13位。

　　4.本次解除限售股份的具體情況如下：

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　　四、本次限售股份上市流通前后公司股本結構變動情況

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　　五、保薦機構的核查意見

　　經核查，獨立財務顧問中信證券股份有限公司和華泰聯(lián)合證券有限責任公司認為：公司本次限售股份解除限售的數量、上市流通時間符合《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。本次解除限售股份股東均嚴格履行了本次重組時所作的承諾。獨立財務顧問對公司本次限售股份上市流通申請無異議。

　　六、備查文件

　　1.限售股份上市流通申請表；

　　2.獨立財務顧問核查意見。

　　特此公告。

　　徐工集團工程機械股份有限公司

　　董事會

　　2023 年 8月24日

　　來源：·中證網 作者：