中證協(xié)發(fā)布投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法

　　引導(dǎo)更好發(fā)揮服務(wù)科創(chuàng)功能

　　12月29日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》(下稱《評(píng)價(jià)辦法》)，進(jìn)一步完善證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制，新增投行支持高水平科技自立自強(qiáng)評(píng)價(jià)加分項(xiàng)，引導(dǎo)投行更好發(fā)揮服務(wù)科技創(chuàng)新功能。

　　據(jù)了解，《評(píng)價(jià)辦法》共六章36條，是基于內(nèi)部控制、項(xiàng)目質(zhì)量和投行功能發(fā)揮并重的評(píng)價(jià)邏輯，對(duì)評(píng)價(jià)期內(nèi)證券公司開(kāi)展評(píng)價(jià)范圍內(nèi)投行業(yè)務(wù)情況進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià)。現(xiàn)階段評(píng)價(jià)的范圍包括股票保薦、債券承銷、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司(北交所)相關(guān)投行業(yè)務(wù)等4類業(yè)務(wù)。

　　《評(píng)價(jià)辦法》的修訂突出四方面特點(diǎn)：第一，擴(kuò)大評(píng)價(jià)范圍，在股票保薦業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步納入債券承銷、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)，基本實(shí)現(xiàn)投行業(yè)務(wù)全覆蓋；第二，突出功能導(dǎo)向，新增投行支持高水平科技自立自強(qiáng)評(píng)價(jià)加分項(xiàng)，引導(dǎo)投行更好發(fā)揮服務(wù)科技創(chuàng)新功能；第三，強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用，結(jié)果將供證券公司分類評(píng)價(jià)、白名單、行政許可等監(jiān)管工作使用，同步強(qiáng)化聲譽(yù)約束和行政約束；第四，完善評(píng)價(jià)銜接，充分利用現(xiàn)有的其他投行業(yè)務(wù)單項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果，保持監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。

　　中證協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，《評(píng)價(jià)辦法》形成了“1+4+1”的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：第一個(gè)“1”指內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，反映證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的制度建設(shè)和執(zhí)行情況；“4”指執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，反映證券公司4類投行業(yè)務(wù)履職盡責(zé)和業(yè)務(wù)規(guī)模情況；第二個(gè)“1”指調(diào)整項(xiàng)，主要反映投行服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)情況。

　　具體來(lái)看，修訂后的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(基礎(chǔ)分100分)包括內(nèi)部控制評(píng)價(jià)(基礎(chǔ)分25分)、執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)(基礎(chǔ)分75分)和評(píng)價(jià)調(diào)整(最高15分)三部分。其中，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)確定了4類投行業(yè)務(wù)各自基礎(chǔ)分，股票保薦業(yè)務(wù)35分、債券承銷業(yè)務(wù)20分、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)10分、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司(北交所)相關(guān)投行業(yè)務(wù)10分，該指標(biāo)還進(jìn)一步區(qū)分為履職盡責(zé)和業(yè)務(wù)規(guī)模兩部分。

　　此外，調(diào)整項(xiàng)的打分方式為在前述評(píng)價(jià)總分基礎(chǔ)上加分，現(xiàn)階段以證券公司服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)情況為主，根據(jù)投行服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，最高10分。其他需要納入調(diào)整項(xiàng)考慮的內(nèi)容，經(jīng)投行質(zhì)量評(píng)價(jià)專家評(píng)審會(huì)通過(guò)后實(shí)施，最高5分。

　　根據(jù)《評(píng)價(jià)辦法》，投行質(zhì)量評(píng)價(jià)每年開(kāi)展一次，評(píng)價(jià)期為上一年度1月1日至12月31日。目前，2023年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作基本完成，評(píng)價(jià)結(jié)果將于近日發(fā)布。