多家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管“點名”
來源： 經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)
作者：佚名
摘要： 據(jù)上交所近日披露，因違反上市公司再融資分類審核機(jī)制適用規(guī)定，中信證券、國投證券及多位保代被監(jiān)管警示。同時，華福證券、五礦證券也因在投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中存在多項違規(guī)行為，分別被上交所和深交所予以書面警示。
據(jù)上交所近日披露，因違反上市公司再融資分類審核機(jī)制適用規(guī)定，中信證券、國投證券及多位保代被監(jiān)管警示。同時，華福證券、五礦證券也因在投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中存在多項違規(guī)行為，分別被上交所和深交所予以書面警示。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至5月18日，今年以來，已有超過30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管“點名”。從違規(guī)受罰情況來看，監(jiān)管部門對中介機(jī)構(gòu)違規(guī)行為，堅持“罰到痛處、禁到怕處”，同時加強(qiáng)了對中介機(jī)構(gòu)收費(fèi)、投行內(nèi)控等方面的監(jiān)管。
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投行業(yè)務(wù)
