據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)9月20日消息，為落實新“國九條”關(guān)于“進(jìn)一步建立健全從業(yè)人員分類名單制度和職業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制”要求，按照中國證監(jiān)會有關(guān)工作部署，強(qiáng)化對保薦代表人的聲譽(yù)約束，將“申報即擔(dān)責(zé)”要求落實到位，促進(jìn)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于修訂<證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則>的決定》,完善保薦代表人負(fù)面評價公示機(jī)制。

　　協(xié)會于2020年12月建立了保薦代表人分類名單，其中分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單；名單B(機(jī)構(gòu)驗證類)為專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗證其專業(yè)能力的保薦代表人名單；名單C(處罰處分類)為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。保薦代表人分類名單自建立以來，在行業(yè)內(nèi)外得到廣泛關(guān)注和使用，對保薦代表人的行為起到了較好的規(guī)范作用，促使其更加注重職業(yè)聲譽(yù)，有助于提高其責(zé)任意識和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　根據(jù)本次修訂后的《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，協(xié)會對A類名單做進(jìn)一步完善，增加了項目撤否信息；并在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項保薦代表人分類名單D(暫停業(yè)務(wù)類)。調(diào)整后的分類名單將促進(jìn)保薦代表人更加清晰地認(rèn)識到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險，更加盡職盡責(zé)地開展工作，有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強(qiáng)化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　下一步，協(xié)會將不斷強(qiáng)化證券公司的合規(guī)風(fēng)控意識，提升證券公司及其從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好發(fā)揮資本市場“看門人”作用，服務(wù)資本市場的高質(zhì)量發(fā)展。