?。▌⒂硐?記者 徐蔚）9月17日，湖南證監(jiān)局披露3則監(jiān)管處罰信息，華寶證券長沙茶子山東路營業(yè)部因開戶招攬不合規(guī)、拒絕配合檢查等被出具警示函，負責人陳葉麗同被追責；東北證券湖南分公司前投資顧問鄧志美也被出具警示函。

　　具體來看，華寶證券長沙茶子山東路證券營業(yè)部存在開戶招攬不規(guī)范，合規(guī)管理不到位，未能積極配合現(xiàn)場檢查工作開展等問題。陳葉麗作為上述營業(yè)部負責人，對營業(yè)部的違規(guī)行為負有主要責任。湖南證監(jiān)局決定對陳葉麗采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　另一起處罰公告顯示，鄧志美在東北證券湖南分公司擔任投資顧問期間，投資入股兩家外部公司，并介紹個人投資者通過上述公司開展場外個股期權(quán)業(yè)務(wù)以獲取收益。