證券代碼：000811 證券簡稱：【冰輪環(huán)境(000811)、股吧】 公告編號(hào)：2019-039

　　可轉(zhuǎn)債代碼：127009 可轉(zhuǎn)債簡稱：冰輪轉(zhuǎn)債

　　冰輪環(huán)境技術(shù)股份有限公司

　　關(guān)于冰輪轉(zhuǎn)債贖回實(shí)施的第三次公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假

　　記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、“冰輪轉(zhuǎn)債”贖回登記日：2019年10月14日

　　2、“冰輪轉(zhuǎn)債”贖回日：2019年10月15日

　　3、“冰輪轉(zhuǎn)債”贖回價(jià)格：100.30元/張（含當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息，當(dāng)

　　期年利率為0.4%，且當(dāng)期利息含稅）。

　　4、發(fā)行人（公司）資金到賬日：2019年10月18日

　　5、投資者贖回款到賬日：2019年10月22日

　　6、“冰輪轉(zhuǎn)債”停止交易和轉(zhuǎn)股日：2019年10月15日

　　7、截至2019年10月14日收市后仍未轉(zhuǎn)股的“冰輪轉(zhuǎn)債”將被強(qiáng)制

　　贖回，本次贖回完成后，“冰輪轉(zhuǎn)債”將在深圳證券交易所摘牌。

　　8、“冰輪轉(zhuǎn)債”持有人持有的“冰輪轉(zhuǎn)債”存在被質(zhì)押或被凍結(jié)

　　的，建議在停止交易日前解除質(zhì)押或凍結(jié)，以免出現(xiàn)因無法轉(zhuǎn)股而被

　　強(qiáng)制贖回的情形。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示：本次可轉(zhuǎn)債贖回價(jià)格可能與“冰輪轉(zhuǎn)債”停止交易和

　　轉(zhuǎn)股前的市場價(jià)格存在較大差異，特別提醒持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)

　　股。如果投資者不能在2019年10月15日之前自行完成轉(zhuǎn)股，可能面臨

　　損失，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　一、贖回情況概述

　　1、觸發(fā)贖回情形

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)冰輪環(huán)境技術(shù)股份有限公

　　司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2018〕1968號(hào)）核

　　準(zhǔn)，冰輪環(huán)境技術(shù)股份有限公司（簡稱“公司”）于2019年1月14日

　　公開發(fā)行了509.13萬張可轉(zhuǎn)換公司債券（簡稱“冰輪轉(zhuǎn)債”），每張

　　面值100元，發(fā)行總額50,913.00萬元。2019年2月21日，“冰輪轉(zhuǎn)債”

　　在深圳證券交易所掛牌上市，并于2019年7月18日起進(jìn)入轉(zhuǎn)股期。根

　　據(jù)《冰輪環(huán)境技術(shù)股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說

　　明書》（簡稱“《募集說明書》”），冰輪轉(zhuǎn)債初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為5.52

　　元/股。2019年6月27日，公司實(shí)施2018年度權(quán)益分派，冰輪轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)

　　股價(jià)格調(diào)整為5.47元/股，詳見公司在巨潮資訊網(wǎng)

　　（http://www.cninfo.com.cn）披露的《冰輪環(huán)境技術(shù)股份有限公司

　　關(guān)于冰輪轉(zhuǎn)債調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》。

　　公司股票自2019年7月18日至2019年8月28日的連續(xù)三十個(gè)交易

　　日中，已有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含

　　130%），已經(jīng)觸發(fā)《募集說明書》中約定的有條件贖回條款。

　　2019年8月28日，公司召開董事會(huì)2019年第九次臨時(shí)會(huì)議審議通

　　過了《關(guān)于提前贖回“冰輪轉(zhuǎn)債”的議案》，決定行使“冰輪轉(zhuǎn)債”

　　有條件贖回權(quán)，對(duì)贖回日前一交易日收市后登記在冊的“冰輪轉(zhuǎn)債”

　　進(jìn)行全部贖回。

　　2、贖回條款

　　《募集說明書》對(duì)有條件贖回條款的相關(guān)約定如下：

　　在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述情形的任意一種出現(xiàn)時(shí)，公司有權(quán)決定按照

　　以面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司

　　債券：

　?、僭谵D(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司股票在任何連續(xù)三十個(gè)交易日中至少十

　　五個(gè)交易日的收盤價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含130%）；

　?、诋?dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券未轉(zhuǎn)股余額不足3,000萬元時(shí)。

　　當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365

　　IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；

　　B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的將贖回的可轉(zhuǎn)換

　　公司債券票面總金額；

　　i：指可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年票面利率；

　　t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的

　　實(shí)際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

　　若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在換股

　　價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算，在轉(zhuǎn)股

　　價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算。

　　二、贖回實(shí)施安排

　　1、贖回價(jià)格（含息稅）及贖回價(jià)格的確定依據(jù)

　　根據(jù)《募集說明書》中關(guān)于有條件贖回條款的約定，“冰輪轉(zhuǎn)債”

　　贖回價(jià)格為100.30元/張。計(jì)算過程如下：

　　當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365，其中： 計(jì)息天

　　數(shù)：從上一個(gè)付息日(2019年1月14日)起至本計(jì)息年度贖回日（2019

　　年10月15日）止的實(shí)際日歷天數(shù)為274天（算頭不算尾）。

　　當(dāng)期利息IA=B×i×t/365=100×0.4%×274/365=0.30元/張

　　贖回價(jià)格=債券面值+當(dāng)期利息=100.30元/張

　　對(duì)于持有“冰輪轉(zhuǎn)債”的個(gè)人投資者和證券投資基金債券持有

　　人，利息所得稅由證券公司等兌付派發(fā)機(jī)構(gòu)按20%的稅率代扣代繳，

　　公司不代扣代繳所得稅，扣稅后實(shí)際每張贖回價(jià)格為100.24元；對(duì)于

　　持有“冰輪轉(zhuǎn)債”的合格境外投資者（QFII和RQFII），根據(jù)《關(guān)于

　　境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場企業(yè)所得稅增值稅政策的通知》（財(cái)稅

　　〔2018〕108號(hào)）規(guī)定，暫免征收企業(yè)所得稅和增值稅，每張贖回價(jià)

　　格為100.30元；對(duì)于持有“冰輪轉(zhuǎn)債”的其他債券持有者，未代扣代

　　繳所得稅，每張贖回價(jià)格為100.30元，自行繳納債券利息所得稅?？?/p>

　　稅后的贖回價(jià)格以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司核準(zhǔn)

　　的價(jià)格為準(zhǔn)。

　　2、贖回對(duì)象

　　贖回登記日（2019年10月14日）收市后登記在冊的所有“冰輪轉(zhuǎn)

　　債”持有人。

　　3、贖回程序及時(shí)間安排

　　（1）公司將在首次滿足贖回條件后的5個(gè)交易日內(nèi)（即2019年8

　　月29日至9月4日）在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上至少刊登三次

　　贖回實(shí)施公告，通告“冰輪轉(zhuǎn)債”持有人本次贖回的相關(guān)事項(xiàng)。

　　（2）2019年10月15日為“冰輪轉(zhuǎn)債”贖回日。公司將全額贖回截

　　至贖回登記日（贖回日前一交易日：2019年10月14日）收市后登記在

　　冊的“冰輪轉(zhuǎn)債”。自2019年10月15日起，“冰輪轉(zhuǎn)債”停止交易和

　　轉(zhuǎn)股。本次有條件贖回完成后，“冰輪轉(zhuǎn)債”將在深圳證券交易所摘

　　牌。

　?。?）2019年10月18日為發(fā)行人（公司）資金到賬日。

　　（4）2019年10月22日為贖回款到達(dá)“冰輪轉(zhuǎn)債”持有人資金賬戶

　　日，屆時(shí)“冰輪轉(zhuǎn)債”贖回款將通過可轉(zhuǎn)債托管券商直接劃入“冰輪

　　轉(zhuǎn)債”持有人的資金賬戶。

　?。?）公司將在本次贖回結(jié)束后7個(gè)交易日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的

　　信息披露媒體上刊登贖回結(jié)果公告和可轉(zhuǎn)債摘牌公告。

　　4、咨詢方式

　　咨詢部門：證券部

　　咨詢電話：0535-6697075

　　傳真電話：0535-6243558

　　三、其他需說明的事項(xiàng)

　　1、“冰輪轉(zhuǎn)債”贖回公告刊登日至贖回日前，在深圳證券交易

　　所交易日的交易時(shí)間內(nèi)，“冰輪轉(zhuǎn)債”可正常交易和轉(zhuǎn)股；

　　2、“冰輪轉(zhuǎn)債”自贖回日（2019年10月15日）起停止交易和轉(zhuǎn)

　　股；

　　3、轉(zhuǎn)股時(shí)不足一股金額的處理方法

　　可轉(zhuǎn)換公司債券持有人申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成的股份須是整數(shù)股。轉(zhuǎn)股時(shí)不

　　足轉(zhuǎn)換為一股的可轉(zhuǎn)換公司債券余額，公司將按照深圳證券交易所等

　　部門的有關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)換公司債券持有人轉(zhuǎn)股當(dāng)日后的五個(gè)交易日

　　內(nèi)以現(xiàn)金兌付該部分可轉(zhuǎn)換公司債券余額及該余額所對(duì)應(yīng)的的當(dāng)期

　　應(yīng)計(jì)利息。

　　四、備查文件

　　1、冰輪環(huán)境技術(shù)股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集

　　說明書；

　　2、冰輪環(huán)境技術(shù)股份有限公司董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議決議；

　　3、冰輪環(huán)境技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于提前贖回可轉(zhuǎn)換公

　　司債券的獨(dú)立意見。

　　特此公告。

　　冰輪環(huán)境技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

　　2019年9月2日