本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會(huì)議是否有否決議案：無(wú)

　　一、 會(huì)議召開(kāi)和出席情況

　　(一) 股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間：2020年1月14日

　　(二) 股東大會(huì)召開(kāi)的地點(diǎn)：沈煤賓館二樓會(huì)議室（沈陽(yáng)市沈北新區(qū)虎石臺(tái)鎮(zhèn)）

　　(三)出席會(huì)議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

　　■

　　(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

　　本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由董事長(zhǎng)趙光先生主持。會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)和表決符合《中國(guó)人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司法”）及《遼寧紅陽(yáng)能源投資股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”）的規(guī)定。

　　(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的出席情況

　　1、 公司在任董事9人，出席2人，董事張德輝、張興東、于苓、趙東東，獨(dú)立董事朱克實(shí)、獨(dú)立董事崔萬(wàn)田、獨(dú)立董事王敏因工作原因未能出席本次股東大會(huì)；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，出席1人，監(jiān)事郭學(xué)文、宇智泉因工作原因未能出席本次股東大會(huì)；

　　3、 公司董事會(huì)秘書(shū)及部分其他高管列席了本次會(huì)議。

　　二、 議案審議情況

　　(一) 非累積投票議案

　　1、議案名稱(chēng)：關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　■

　　(二)涉及重大事項(xiàng)，5%以下股東的表決情況

　　■

　　(三)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說(shuō)明

　　無(wú)

　　三、 律師見(jiàn)證情況

　　1、 本次股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：北京市君澤君律師事務(wù)所

　　律師：姜圣揚(yáng)、文新祥

　　2、律師見(jiàn)證結(jié)論意見(jiàn)：

　　公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議表決程序等事宜符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次會(huì)議表決結(jié)果合法有效。

　　四、 備查文件目錄

　　1、 經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會(huì)印章的股東大會(huì)決議；

　　2、 經(jīng)見(jiàn)證的律師事務(wù)所主任簽字并加蓋公章的法律意見(jiàn)書(shū)；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　遼寧紅陽(yáng)能源投資股份有限公司

　　2020年1月15日