見(jiàn)習(xí)記者 張婷婷

　　原華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理賀文哲與同事賀凱私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、違法買(mǎi)賣(mài)股票，成交額1.8億元，虧損83萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露，已對(duì)兩人責(zé)令改正，處以罰款，并分別作出10年和5年證券市場(chǎng)禁入的處罰決定。

　　記者梳理近一年半來(lái)證券從業(yè)人員被處罰的情況發(fā)現(xiàn)，10年證券市場(chǎng)禁入的處罰十分少見(jiàn)。

　　此前，原安信證券資管副總蔣政、原華泰聯(lián)合證券投資銀行部副總監(jiān)廣宏毅、原民族證券機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售部副總經(jīng)理姚麗皆因代客炒股或買(mǎi)賣(mài)證券被證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入的處罰，禁入時(shí)間在3年至5年之間。

　　遭10年證券市場(chǎng)禁入

　　11月上旬，證監(jiān)會(huì)通報(bào)一起證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、違法買(mǎi)賣(mài)股票的案例，并對(duì)涉事人員分別作出10年和5年證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)資料，賀文哲自2016年3月起擔(dān)任華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，賀凱自2016年11月起先后在華融證券基金業(yè)務(wù)部、專(zhuān)戶(hù)理財(cái)部從事證券期貨投資交易。

　　不晚于賀文哲入職當(dāng)年的9月7日，他與客戶(hù)管某薇達(dá)成口頭協(xié)議，由其尋找操盤(pán)手代理買(mǎi)賣(mài)證券，約定管某薇與操盤(pán)手按照8:2比例分享買(mǎi)賣(mài)證券收益，同時(shí)約定代理交易不保證本金安全。賀凱就是賀文哲尋找的操盤(pán)手。

　　據(jù)了解，最終的資金來(lái)源有兩部分，一部分是賀文哲配偶劉某應(yīng)其要求出資1000萬(wàn)元，另一部分是管某薇出資2785.2萬(wàn)元，二人共計(jì)出資3785.2萬(wàn)元轉(zhuǎn)入“管某云”賬戶(hù)。

　　在接下來(lái)近一年時(shí)間內(nèi)，賀文哲與賀凱控制這個(gè)證券賬戶(hù)，賀凱利用賀文哲提供的交易工具進(jìn)行具體證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，賀文哲可隨時(shí)登陸該賬戶(hù)賬號(hào)，從而掌握該賬戶(hù)交易情況。

　　私下買(mǎi)賣(mài)股票

　　成交1.8億元

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期間，操盤(pán)賬戶(hù)“管某云”證券賬戶(hù)一共交易了33只股票，累計(jì)成交金額1.8億元，賬面虧損83.4萬(wàn)元。由于之前有約定，管某薇未向賀文哲、賀凱支付收益分成。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為二人的行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，對(duì)于賀文哲和賀凱私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券等違法行為，證監(jiān)會(huì)責(zé)令二人改正，給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)賀文哲的違法買(mǎi)賣(mài)股票行為，責(zé)令其依法處理非法持有的股票，并處以100萬(wàn)元罰款。

　　值得注意的是，《證券法》第二百一十五條規(guī)定，“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。”即二人在沒(méi)有違法所得的情況下，被證監(jiān)會(huì)處以頂格罰款。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)賀文哲采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)賀凱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。這意味著，從11月8日起，分別在10年以及5年內(nèi)，賀文哲與賀凱不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。