中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)中證協(xié)）昨日發(fā)布實(shí)施《證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》（下稱(chēng)《執(zhí)業(yè)規(guī)范》），加強(qiáng)對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的自律管理。

　　按照《執(zhí)業(yè)規(guī)范》要求，從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、客服等直接為客戶(hù)提供服務(wù)，但不涉及向客戶(hù)提供投資建議的業(yè)務(wù)人員，須取得證券從業(yè)資格，行業(yè)內(nèi)相關(guān)人員須在一年之內(nèi)取得相應(yīng)資格。

　　《執(zhí)業(yè)規(guī)范》共分為總則、執(zhí)業(yè)要求、合規(guī)管理、自律管理、附則等五章，對(duì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)提出了具體的規(guī)范性要求。

　　當(dāng)前，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)仍是咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的主營(yíng)業(yè)務(wù)，咨詢(xún)機(jī)構(gòu)85%的收入來(lái)源于投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)?！秷?zhí)業(yè)規(guī)范》對(duì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的公司治理，通過(guò)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)，營(yíng)銷(xiāo)、客服人員資格，投資建議的提供、依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)提示、利益沖突防范、適當(dāng)性管理，以及業(yè)務(wù)推廣、客戶(hù)回訪、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、禁止商業(yè)賄賂和出租出借業(yè)務(wù)牌照等內(nèi)容提出了具體的規(guī)范要求。

　　《執(zhí)業(yè)規(guī)范》明確，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)須在可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間建立信息隔離墻制度；以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式開(kāi)展業(yè)務(wù)的，須具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理要求；從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客服，且不提供投資建議的業(yè)務(wù)人員，也須取得證券從業(yè)資格，并預(yù)留一年過(guò)渡期。

　　按照規(guī)定，咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)部門(mén)，合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、人員資格及利益沖突防范等進(jìn)行合規(guī)審查。中證協(xié)將對(duì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，并對(duì)違反規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施自律懲戒措施。

　　近年來(lái)，我國(guó)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)取得較快發(fā)展，注冊(cè)資本、從業(yè)人員、業(yè)務(wù)規(guī)模和業(yè)務(wù)收入都有較大幅度增長(zhǎng)。中證協(xié)相關(guān)人士介紹，咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在取得較快發(fā)展的同時(shí)也存在一些問(wèn)題，一些公司合規(guī)管理、內(nèi)控措施跟不上，導(dǎo)致違法違規(guī)問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，投訴問(wèn)題也有所增多。在調(diào)研了解當(dāng)前證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀，并聽(tīng)取行業(yè)內(nèi)意見(jiàn)、建議的基礎(chǔ)上，中證協(xié)研究起草了《執(zhí)業(yè)規(guī)范》，經(jīng)內(nèi)部征求意見(jiàn)完善后發(fā)布了該自律規(guī)則。