基本結(jié)論

　　本周新三板重大事件回顧

　　1)監(jiān)管再出重拳,新三板掀起自查風(fēng)暴。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在8月17日向各家主辦券商下發(fā)了又一輪最新的監(jiān)管要求,即《關(guān)于落實(shí)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作的通知》。從核查內(nèi)容來(lái)看,幾乎涵蓋了新三板市場(chǎng)近年出現(xiàn)的所有問(wèn)題,監(jiān)管層此次應(yīng)該是希望做一次全面的掃描有利于監(jiān)管層形成對(duì)新三板市場(chǎng)更精確的認(rèn)知。自查包括資金占用、金融類企業(yè)掛牌融資、2015年年報(bào)和2016年半年報(bào)檢查等專項(xiàng)工作中涉及的掛牌公司、主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所;2015年以來(lái)暴露出的違法違規(guī)、不規(guī)范問(wèn)題以及風(fēng)險(xiǎn)事件所涉及的相關(guān)市場(chǎng)主體;落實(shí)新三板投資者適當(dāng)性管理制度涉及的相關(guān)市場(chǎng)主體等問(wèn)題。

　　2)10天倒計(jì)時(shí),56.39%掛牌企業(yè)尚未發(fā)布半年報(bào)。根據(jù)choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),截至2016年8月21日,新三板3829家掛牌企業(yè)公布了半年報(bào)。距離8月31日新三板半年報(bào)披露截止日還有10天的時(shí)間,還有4952家企業(yè)將必須集中發(fā)布上半年業(yè)績(jī),拖延者可能面臨停牌甚至強(qiáng)制摘牌的懲罰。已披露業(yè)績(jī)的企業(yè)中,有15家掛牌企業(yè)上半年?duì)I收超過(guò)10億元,共有17家掛牌公司凈利潤(rùn)超過(guò)1億元,其中創(chuàng)新層企業(yè)占8家。3)新三板首單銀行類優(yōu)先股發(fā)行已完成。中小銀行正探索多元化資本補(bǔ)充渠道。齊魯銀行非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股,20億元資金募集近日已全部足額到位,最終確定7家認(rèn)購(gòu)對(duì)象,涉及資管、信托、基金、社保等多類型投資者,發(fā)行票面股息率為5.10%。自證監(jiān)會(huì)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》實(shí)施以來(lái),除招商銀行未發(fā)行優(yōu)先股,中信銀行、民生銀行、交通銀行、建設(shè)銀行正在實(shí)施發(fā)行計(jì)劃外,其余11家上市銀行均已完成發(fā)行或首期發(fā)行,融資規(guī)模達(dá)數(shù)千億元。上市銀行資本補(bǔ)充方式進(jìn)一步豐富。

　　本周新三板行情、掛牌、融資情況回顧

　　1)本周三板指數(shù)平穩(wěn),成交量、額分別環(huán)比下跌7.36%和19.27%。本周三板成指(899001)收盤1153.00,環(huán)比上漲0.40%,三板做市(899002)收盤1087.63,環(huán)比下跌0.31%。本周市場(chǎng)成交量為5.49億股,環(huán)比下跌7.36%;成交額為26.78億元,環(huán)比下跌19.27%。其中做市企業(yè)成交量和成交金額分別為2.84億股和14.12億元,分別環(huán)比上漲17.32%和16.75%;協(xié)議企業(yè)成交量和成交金額分別為2.65億股和12.67億元,分別環(huán)比下跌24.37%和39.92%。2)新增掛牌240家,累計(jì)掛牌8781家。本周掛牌家數(shù)為240家,總股本為81.63億股,流通股本為11.23億股。截至8月19日,新三板掛牌公司達(dá)8781家,總股本為5065.08億股,流通股本1863.18億股。3)融資額68.71億元,資金主要流向金融和工業(yè)。本周共發(fā)布63筆定增方案,計(jì)劃共募集資金68.71億元,環(huán)比上漲141.84%;本周擬募集資金流向前三的行業(yè)為:金融(43.66%)、工業(yè)(20.88%)和信息技術(shù)(19.20%)。