2016年11月18日新三板日報:股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對新三板違規(guī)開戶采取嚴厲監(jiān)管措施
來源： 上海證券
作者：陳健宓
摘要： 市場信息速遞新三板處罰升級三券商被處迄今最嚴監(jiān)管措施(證券時報,2016年11月18日)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對新三板違規(guī)開戶再出重拳。繼今年前期對10家券商“違規(guī)開通新三板賬戶”下發(fā)自律監(jiān)管函之后,昨日,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
市場信息速遞
新三板處罰升級三券商被處迄今最嚴監(jiān)管措施(證券時報,2016年11月18日)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對新三板違規(guī)開戶再出重拳。
繼今年前期對10家券商“違規(guī)開通新三板賬戶”下發(fā)自律監(jiān)管函之后,昨日,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)又對3家券商--宏信證券、財富證券、中銀國際分別給予公開譴責、通報批評、公開譴責的紀律處分,這也是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可采取的最為嚴厲的監(jiān)管措施。據(jù)了解,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對宏信證券、中銀國際處以“公開譴責”,對財富證券“通報批評”,原因都與新三板違規(guī)開戶有關(guān),這三家券商分別違規(guī)開戶1830戶、119戶、104戶。
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