鮮言被強制交罰單 應(yīng)盡快解決證券違法執(zhí)行難問題 |互聯(lián)網(wǎng)財評

　　熊錦秋

　　去年3月30日，證監(jiān)會對鮮言操縱“多倫股份”案作出處罰，合計罰沒34.7億元，然而鮮言并未在法定期限內(nèi)提起行政復(fù)議或行政訴訟，亦未按時繳納罰沒款，故證監(jiān)會向北京市西城區(qū)法院提起強制執(zhí)行申請，近日北京市西城區(qū)法院裁定、準予強制執(zhí)行該行政處罰。筆者認為，行政處罰強制執(zhí)行，有利于維護行政處罰的嚴肅性和威懾力。

　　行政處罰強制執(zhí)行，這方面有一系列法律法規(guī)依據(jù)。《行政處罰法》第51條規(guī)定，當事人逾期不履行行政處罰決定的，行政機關(guān)可采取“申請人民法院強制執(zhí)行”等措施。2017年《行政訴訟法》第97條也規(guī)定，公民、法人或者其他組織對行政行為在法定期限內(nèi)不提起訴訟又不履行的，行政機關(guān)可申請法院強制執(zhí)行，或者依法強制執(zhí)行。

　　在行政處罰強制執(zhí)行的具體操作層面，2018年《最高人民法院關(guān)于適用<行政訴訟法>的解釋》（以下簡稱《解釋》）對此有詳細規(guī)定。比如第64條規(guī)定，對行政行為起訴期限，從公民等知道或者應(yīng)當知道起訴期限之日起計算、最長不得超過一年。第156條規(guī)定，行政機關(guān)申請法院強制執(zhí)行其行政行為，應(yīng)當自被執(zhí)行人的法定起訴期限屆滿之日起三個月內(nèi)提出。第157條規(guī)定，行政機關(guān)申請法院強制執(zhí)行其行政行為的，由申請人所在地的基層法院受理。

　　若行政處罰巨額罰單不能執(zhí)行落實，就只能是紙老虎，由此違法違規(guī)更加猖獗、無所顧忌。證監(jiān)會申請法院強制執(zhí)行行政處罰，借助司法部門力量解決行政處罰執(zhí)行難問題，是個好思路。當然，這方面也要防止違法違規(guī)主體為逃避行政處罰等法律責任而提前轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，筆者認為，證監(jiān)會可依據(jù)《解釋》第159條，在申請法院強制執(zhí)行前，若發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人可能逃避執(zhí)行，可申請法院采取財產(chǎn)保全措施。當然證監(jiān)會也可提請法院凍結(jié)被執(zhí)行人資產(chǎn)，比如2016年《關(guān)于試點法院通過網(wǎng)絡(luò)查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人證券有關(guān)事項的通知》規(guī)定，試點法院可通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)，凍結(jié)被執(zhí)行人的證券。另外證監(jiān)會可行使“準司法權(quán)”，《證監(jiān)會凍結(jié)、查封實施辦法》規(guī)定，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)凍結(jié)、查封涉案當事人的違法資金、證券等涉案財產(chǎn)。

　　現(xiàn)實中，違法違規(guī)主體不僅敢于逃避行政處罰，對民事賠償責任更是不屑一顧、極力躲避，股民賠償更存在執(zhí)行難問題。股民索賠在法院勝訴，若違法違規(guī)主體逃避賠償責任，股民雖可向法院申請強制執(zhí)行，然而證監(jiān)會一旦對違法違規(guī)者立案調(diào)查，或許就已打草驚蛇，違法違規(guī)者轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的幕后運作或許就已展開，等訴諸法院凍結(jié)財產(chǎn)或已為時已晚。

　　要解決這個問題，還是應(yīng)由證監(jiān)會在立案調(diào)查之初、一旦發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)動向就及時行使其凍結(jié)資產(chǎn)等準司法權(quán)，凍結(jié)資產(chǎn)的數(shù)量，不僅考慮到可能頂格行政處罰的金額、也要適度考慮到可能的民事賠償金額。目前證監(jiān)會“準司法權(quán)”似乎較少使用，應(yīng)在完善法律流程基礎(chǔ)上大膽激活使用。

　　投資者賠償救濟制度，確實需要監(jiān)管權(quán)力的適度介入，香港地區(qū)證監(jiān)會責令回購股份等，都體現(xiàn)了監(jiān)管權(quán)力介入投資者私權(quán)救濟的重要理念。筆者認為，為此A股市場還應(yīng)賦予證監(jiān)會行政裁決權(quán)利，行政裁決又稱行政司法、是一種準司法行為，是指行政機關(guān)對當事人之間發(fā)生的、與行政管理活動密切相關(guān)的、與合同無關(guān)的民事糾紛進行審查，并作出裁決的行政行為。也即證監(jiān)會應(yīng)有權(quán)裁決違法違規(guī)者向股民賠償金額、或直接責令回購；當然，若當事人不服，也可向法院起訴，但若訴訟被法院駁回，則證監(jiān)會的裁決就是終裁。

　　專業(yè)行政機關(guān)的行政審裁，往往比司法審判過程更為簡便和有效。若賦予證監(jiān)會行政裁決權(quán)利，證監(jiān)會從立案調(diào)查之初，就可統(tǒng)籌對違法違規(guī)者進行資產(chǎn)凍結(jié)等工作，且股民也可依照《解釋》第158條，申請法院強制執(zhí)行證監(jiān)會的行政裁決；由此借助證監(jiān)會的前期資產(chǎn)凍結(jié)、以及司法部門的強力執(zhí)行，解決證券違法違規(guī)的行政處罰、民事賠償執(zhí)行難等問題。

　　熊錦秋（財經(jīng)評論人）

　　編輯：陳莉 楊梓銘