和訊股票消息 10月18日，因新三板違規(guī)開戶問題，東興證券、華創(chuàng)證券旗下營業(yè)部受到上海證監(jiān)局處罰，暫停新三板開戶業(yè)務(wù)六個月；華安證券旗下營業(yè)部被安徽證監(jiān)局要求責(zé)令整改。這是今年3月證監(jiān)會開展新三板投資者適當(dāng)性管理自查以來，首批被采取監(jiān)管措施的券商。根據(jù)處罰決議顯示：

　　東興證券上海廣靈二路營業(yè)部自2015年5月15日至2016年3月31日期間，在新三板開戶過程中未能執(zhí)行《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》中有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的要求，為418戶不符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者開通了交易權(quán)限。屬于自2015年5月自查后累犯。

　　華創(chuàng)證券上海三元路營業(yè)部在2016年1月1日至2016年3月31日期間在新三板開戶過程中以郵寄開戶資料方式為284戶投資者開通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限(其中275戶不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn))；未審慎評估投資者專業(yè)背景，未對211名投資者集中持有相同及類似社會咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)證明作為開戶資料等異常情形保持合理懷疑，致使投資者適當(dāng)性制度流于形式。并在自查過程中未如實(shí)報告“郵寄開戶及為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶開通交易權(quán)限”以及“未審慎評估投資者專業(yè)背景”等問題。

　　華安證券合肥濱湖廣西路證券營業(yè)部在新三板開戶過程中存在內(nèi)控執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制不完善的問題，安徽證監(jiān)局要求該營業(yè)部于2016年11月15日簽完成整改。

　　根據(jù)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則，新三板個人投資者要符合兩個條件，一是需要500萬元以上證券類資產(chǎn)，二是具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會計(jì)、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。法人機(jī)構(gòu)和合伙企業(yè)投資者需要分別滿足注冊資本500萬元和實(shí)繳出資500萬元的門檻。

　　今年3月，中國證監(jiān)會非上市公眾公司部向各家證券公司下發(fā)了《關(guān)于對執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度開展自查工作》的通知，聯(lián)合股轉(zhuǎn)公司對90家主辦券商展開專項(xiàng)核查，目前核查工作已經(jīng)結(jié)束。

　　此前，宏信證券和財富證券因?yàn)椴缓细裢顿Y者開立賬戶，被證監(jiān)會通報并暫停新三板開戶業(yè)務(wù)六個月；股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也對華泰證券、中信建投、山西證券等10家券商因違規(guī)為不合格投資者開立新三板賬戶實(shí)施自律監(jiān)管。