北京商報(bào)訊(記者 劉鳳茹)時(shí)隔十余天后，西部證券(002673,股吧)的罰單正式落地。6月18日晚間，西部證券發(fā)布公告稱，因公司存在股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)部分風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置不審慎等情形，6月15日公司收到中國證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局(以下簡稱“陜西證監(jiān)局”)下發(fā)的《關(guān)于對西部證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令限期改正并處分有關(guān)責(zé)任人員措施的決定》，其中西部證券股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)被暫停6個(gè)月。

　　經(jīng)查明，西部證券存在股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)部分風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置不審慎、業(yè)務(wù)決策標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不嚴(yán)格、盡職調(diào)查不充分、交易跟蹤管理不完善、債券承銷、債券自營、投資顧問業(yè)務(wù)間存在人員混合操作、相互交易等多項(xiàng)違規(guī)情形。

　　陜西證監(jiān)局認(rèn)為，西部證券的上述行為分別違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司和證券基金管理公司合規(guī)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，反映出西部證券內(nèi)部控制不完善、風(fēng)控體系存在重大缺陷等問題。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對西部證券采取在2018年6月25日至2018年12月25日期間，暫停公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)，責(zé)令西部證券改正并處分有關(guān)責(zé)任人員。