為規(guī)范新三板市場主體行為，促進(jìn)其合法合規(guī)參與市場，全國股轉(zhuǎn)公司切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，1月共對36宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。其中，27宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，9宗涉及權(quán)益變動違規(guī)。

　　27宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)事項(xiàng)主要包括八種類型：一是掛牌公司在進(jìn)行重大重組時(shí)，未按照《重組辦法》等有關(guān)規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)；二是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人通過拆借等方式占用掛牌公司及其子公司資金，掛牌公司未履行信息披露義務(wù)；三是掛牌公司對外提供擔(dān)保，未履行審議程序和信息披露義務(wù)；四是掛牌公司在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中披露信息不完整，存在重大遺漏，主辦券商在推薦掛牌業(yè)務(wù)中，未履行審慎核查義務(wù)，審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所未能嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)程序；五是掛牌公司未及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易、5%以上股權(quán)被凍結(jié)或抵押、公司及實(shí)際控制人被列為失信被執(zhí)行人、公司破產(chǎn)清算事項(xiàng)；六是掛牌公司因以前年度部分經(jīng)濟(jì)活動和會計(jì)科目報(bào)表項(xiàng)目核算不準(zhǔn)確而對相關(guān)會計(jì)科目和報(bào)表項(xiàng)目予以追溯調(diào)整，據(jù)此影響相應(yīng)年度凈資產(chǎn)和凈利潤；七是掛牌公司經(jīng)我司多次督促仍未按照時(shí)限要求對我司年報(bào)問詢函進(jìn)行回復(fù)；八是在協(xié)議收購過渡期內(nèi)，收購人和原控股股東違反相關(guān)規(guī)定改選董事會，且來自收購人的董事超過董事會人數(shù)的1/3.9宗涉及權(quán)益變動違規(guī)事項(xiàng)主要是掛牌公司股東增持或減持掛牌公司股份，單獨(dú)持股或與其一致行動人合并持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

　　全國股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管中，加強(qiáng)對上述違規(guī)情形的監(jiān)管和處理，并對相關(guān)責(zé)任主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，旨在進(jìn)一步提升掛牌公司規(guī)范治理和信息披露質(zhì)量，保障投資者的合法權(quán)益。

　　全國股轉(zhuǎn)公司將定期對新三板掛牌公司及相關(guān)主體的自律監(jiān)管情況進(jìn)行通報(bào)，以案例為警示，以公開促規(guī)范，切實(shí)提升自律監(jiān)管有效性，維護(hù)新三板市場秩序。

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