為規(guī)范新三板市場主體行為，促進其合法合規(guī)參與市場，全國股轉(zhuǎn)公司切實履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，2月共對4宗違規(guī)行為給予紀律處分，對10宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，均涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)。

　　上述違規(guī)事項主要包括九種類型：一是在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》和年報、半年報中存在虛假記載；二是掛牌公司實際控制人控制的公司、控股股東占用掛牌公司及其子公司資金，掛牌公司未履行信息披露義務；三是掛牌公司在進行重大重組時，未按照《重組辦法》等有關(guān)規(guī)定履行審議程序及信息披露義務；四是掛牌公司對外提供擔保，未履行審議程序和信息披露義務；五是掛牌公司未及時披露重大訴訟事項、關(guān)聯(lián)交易、5%以上股權(quán)被凍結(jié)、資產(chǎn)被查封凍結(jié)、公司以及控股股東和實際控制人、董事被列為失信被執(zhí)行人、資金出借、參股公司拆遷停產(chǎn)事項；六是掛牌公司提前使用募集資金、未對募集資金進行專戶管理、違規(guī)變更募集資金用途，且未如實進行信息披露；七是掛牌公司的廠房改擴建事項和對外投資事項未按規(guī)定履行內(nèi)部審議程序且未及時披露；八是收購人未按時披露收購報告書、財務顧問意見、法律意見書等文件，被收購方未披露法律意見書，構(gòu)成信息披露違規(guī)；九是掛牌公司未在規(guī)定時間內(nèi)對年報問詢函進行回復。

　　全國股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管中，加強對上述違規(guī)情形的監(jiān)管和處理，并對相關(guān)責任主體給予通報批評、公開譴責、認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分以及出具警示函的自律監(jiān)管措施，旨在進一步提升掛牌公司規(guī)范治理和信息披露質(zhì)量，保障投資者的合法權(quán)益。

　　全國股轉(zhuǎn)公司將定期對新三板掛牌公司及相關(guān)主體的自律監(jiān)管情況進行通報，以案例為警示，以公開促規(guī)范，切實提升自律監(jiān)管有效性，維護新三板市場秩序。