為規(guī)范新三板市場主體行為，促進(jìn)其合法合規(guī)參與市場，全國股轉(zhuǎn)公司切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，3月共對(duì)1宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對(duì)11宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。其中，11宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，1宗涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)。

　　10宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)事項(xiàng)主要包括八種類型：一是掛牌公司實(shí)際控制人、控股股東占用掛牌公司資金，掛牌公司未履行信息披露義務(wù)；二是掛牌公司向控股股東及其控制的公司提供擔(dān)保，未履行審議程序和信息披露義務(wù)；三是掛牌公司未及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)；四是掛牌公司虛假披露年報(bào)審計(jì)意見；五是掛牌公司未對(duì)關(guān)聯(lián)交易及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)；六是掛牌公司經(jīng)主辦券商多次督促，仍未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)我司半年報(bào)問詢函進(jìn)行回復(fù)；七是掛牌公司股權(quán)不明晰，存在股份代持，且未在年報(bào)中進(jìn)行披露；八是掛牌公司早于中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露平臺(tái)透露擬發(fā)行股票的價(jià)格。1宗涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)是掛牌公司股東減持掛牌公司股份，持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

　　全國股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管中，加強(qiáng)對(duì)上述違規(guī)情形的監(jiān)管和處理，并對(duì)相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分以及出具警示函的自律監(jiān)管措施，旨在進(jìn)一步提升掛牌公司規(guī)范治理和信息披露質(zhì)量，保障投資者的合法權(quán)益。

　　全國股轉(zhuǎn)公司將定期對(duì)新三板掛牌公司及相關(guān)主體的自律監(jiān)管情況進(jìn)行通報(bào)，以案例為警示，以公開促規(guī)范，切實(shí)提升自律監(jiān)管有效性，維護(hù)新三板市場秩序。