摘要 【東海證券因合規(guī)管理人員占比不足被要求責(zé)令改正】4月14日，東海證券(832970)被要求責(zé)令改正。 　　4月14日，東海證券(832970)被要求責(zé)令改正。

　　公告顯示，經(jīng)查，公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第二十七條中要求的1.5%的比例。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《合規(guī)管理辦法》”)第二十二條的規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　東海證券表示，公司對(duì)上述行政監(jiān)管措施高度重視，要求及時(shí)補(bǔ)充和調(diào)整人員配置以符合監(jiān)管要求，公司將在后續(xù)經(jīng)營(yíng)中加強(qiáng)管理力度，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　（文章來(lái)源：資本邦）