“依法加大執(zhí)法力度、精準(zhǔn)打擊違法行為，聚焦事關(guān)改革發(fā)展進(jìn)程的重點(diǎn)領(lǐng)域，容易復(fù)制隱藏變異的新型手段，人民群眾深惡痛絕的惡劣行徑。抓住相關(guān)法律法規(guī)制定修訂契機(jī)，對(duì)部分違法行為罰則偏輕的條文盡快形成立法修法建議?！?/p>

　　在今天舉辦的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，新聞發(fā)言人高莉發(fā)布了近日證監(jiān)會(huì)召開行政處罰工作座談會(huì)的情況，證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席閻慶民出席座談會(huì)并發(fā)表了上述講話。

　　著重解決四方面問題和風(fēng)險(xiǎn) 提高處罰執(zhí)法效能

　　近日，證監(jiān)會(huì)在太原召開行政處罰工作座談會(huì)，圍繞深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)***總書記在中央政治局第十三次集體學(xué)習(xí)時(shí)的重要講話精神，全面貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委打好防范化解資本市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)、全面深化資本市場(chǎng)改革的決策部署，就如何進(jìn)一步改進(jìn)行政處罰工作，提升處罰執(zhí)法效能，為全面深化資本市場(chǎng)改革保駕護(hù)航，聽取各方意見建議。

　　閻慶民指出，下一步，證監(jiān)會(huì)將圍繞落實(shí)會(huì)滿主席“敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)，形成工作合力”要求，著重解決四個(gè)方面問題和風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高處罰執(zhí)法效能。

　　一是提升有效性和準(zhǔn)確性，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　依法加大執(zhí)法力度、精準(zhǔn)打擊違法行為，聚焦事關(guān)改革發(fā)展進(jìn)程的重點(diǎn)領(lǐng)域，容易復(fù)制隱藏變異的新型手段，人民群眾深惡痛絕的惡劣行徑。抓住相關(guān)法律法規(guī)制定修訂契機(jī)，對(duì)部分違法行為罰則偏輕的條文盡快形成立法修法建議。進(jìn)一步增強(qiáng)與立法、司法機(jī)關(guān)等部門的協(xié)同配合，充分發(fā)揮行政處罰、民事賠償和刑事懲戒的綜合懲治效果。

　　二是保證紀(jì)律性和廉潔性，降低道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　進(jìn)一步扎緊制度“籠子”，堅(jiān)決落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神，持續(xù)整治“四風(fēng)”，落實(shí)公務(wù)回避制度各項(xiàng)要求，牢固樹立紀(jì)律紅線不能碰觸、法律底線不能逾越的觀念，依法履職、秉公用權(quán)、廉潔從政，嚴(yán)格約束自由裁量權(quán)，堅(jiān)決杜絕濫用權(quán)力、以權(quán)謀私現(xiàn)象。

　　三是增強(qiáng)一致性和前瞻性，降低聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　進(jìn)一步厘清行政執(zhí)法與日常監(jiān)管、自律監(jiān)管的關(guān)系，做好行政處罰與行政監(jiān)管和自律懲戒的起承轉(zhuǎn)合。對(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)、立案標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)察線索上報(bào)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，建立健全稽查執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)體系，堅(jiān)決杜絕選擇性執(zhí)法現(xiàn)象，全力維護(hù)監(jiān)管執(zhí)法公信力。

　　四是消除分歧性和差異性，降低對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)。

　　深入挖掘查審分離機(jī)制在統(tǒng)籌執(zhí)法全局、提升執(zhí)法效率方面的制度潛力，調(diào)查與審理要做到既相互制衡，又協(xié)同配合，充分發(fā)揮合力，保證“一個(gè)拳頭打出去”，從而減少執(zhí)法對(duì)抗、降低執(zhí)法成本、提升執(zhí)法權(quán)威，最大限度發(fā)揮行政處罰在凈化市場(chǎng)環(huán)境、塑造市場(chǎng)生態(tài)方面的積極作用。

　　來(lái)自全國(guó)人大法工委、最高人民法院、上海金融法院、北京市第一中級(jí)人民法院等有關(guān)部門的專家，新聞媒體代表，證監(jiān)會(huì)有關(guān)單位和部門負(fù)責(zé)人共30余人參與座談。

　　多措并舉推進(jìn)行業(yè)反洗錢工作

　　除了行政處罰工作座談會(huì)外，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉今天還通報(bào)了證監(jiān)會(huì)召開的系統(tǒng)反洗錢工作聯(lián)席會(huì)議的情況。

　　為全面提升證監(jiān)會(huì)反洗錢監(jiān)管工作水平，充分發(fā)揮系統(tǒng)合力，進(jìn)一步完善反洗錢監(jiān)管鏈條，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行好反洗錢義務(wù)，近日，證監(jiān)會(huì)在北京召開系統(tǒng)反洗錢工作聯(lián)席會(huì)議。證監(jiān)會(huì)副主席李超出席會(huì)議并講話。

　　會(huì)議認(rèn)為，做好反洗錢工作有利于推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，是切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化行業(yè)監(jiān)管效果的重要抓手，是進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開放、提升行業(yè)機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力的必然要求。

　　會(huì)議要求，全系統(tǒng)要深刻認(rèn)識(shí)反洗錢監(jiān)管工作對(duì)維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的重要意義，把反洗錢工作放在更加重要的位置，以實(shí)際舉措推進(jìn)行業(yè)反洗錢工作。

　　一是加強(qiáng)與人民銀行的監(jiān)管合作和信息共享，避免監(jiān)管重疊和監(jiān)管真空，形成監(jiān)管合力。

　　二是結(jié)合金融行動(dòng)特別工作組評(píng)估結(jié)果及我國(guó)反洗錢工作實(shí)際需求，推動(dòng)完善反洗錢監(jiān)管制度體系。

　　三是進(jìn)一步完善系統(tǒng)反洗錢聯(lián)席會(huì)議制度，構(gòu)建統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的行業(yè)反洗錢監(jiān)管格局。

　　四是通過市場(chǎng)準(zhǔn)入、反洗錢檢查、處罰等加強(qiáng)反洗錢監(jiān)管，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)切實(shí)提升反洗錢意識(shí)和工作水平。

　　五是培養(yǎng)一批“干中學(xué)，學(xué)中?！钡姆聪村X監(jiān)管專家，提升監(jiān)管能力。

　　人民銀行反洗錢局，證監(jiān)會(huì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門、各證監(jiān)局以及部分系統(tǒng)單位的有關(guān)負(fù)責(zé)同志參加了會(huì)議。

　　證監(jiān)會(huì)依法對(duì)6宗案件作出行政處罰

　　今天證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)上，高莉還針對(duì)近期6宗案件行政處罰情況進(jìn)行了公布。

　　一是上海證券通北京分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，向投資人承諾收益并發(fā)送虛假或誤導(dǎo)投資者的信息，并且存在毀損有關(guān)文件和資料的行為。

　　北京證監(jiān)局依法對(duì)上海證券通北京分公司違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)其向投資人承諾收益、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者信息的行為，責(zé)令改正，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)其毀損有關(guān)文件和資料的行為，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

　　第二，大連華訊在暫停新增客戶期間，未停止新客戶投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)，并且向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料存在虛假陳述。北京證監(jiān)局依法對(duì)大連華訊北京分公司違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)其處以25萬(wàn)元罰款。

　　第三，【三維絲(300056)、股吧】未按規(guī)定在臨時(shí)報(bào)告及定期報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)交易，并且其披露的臨時(shí)報(bào)告、2016年第一季度報(bào)告、半年度報(bào)告、第三季度報(bào)告及年度報(bào)告存在虛假記載。

　　廈門證監(jiān)局對(duì)三維絲信息披露違法案作出行政處罰，對(duì)三維絲給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)羅祥波、廖政宗等6名直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并分別處以20萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款，對(duì)李涼涼等13名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至10萬(wàn)元不等的罰款。

　　第四，黃光亮未向【中洲控股(000042)、股吧】報(bào)告其通過前海君至實(shí)際持有中洲控股股份以及其與中洲置地互為一致行動(dòng)人的情況，導(dǎo)致中洲控股2016年半年度報(bào)告未完整披露前10名股東之間的一致行動(dòng)人關(guān)系。

　　深圳證監(jiān)局依法對(duì)黃光亮信息披露違法案作出行政處罰，對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　第五，四川大墨虛假報(bào)送備案信息，并且挪用基金財(cái)產(chǎn)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。

　　四川證監(jiān)局依法對(duì)四川大墨違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)四川大墨責(zé)令改正，給予警告，并處以6萬(wàn)元罰款，對(duì)張茜等4名責(zé)任人員分別處以1萬(wàn)元至3萬(wàn)元不等的罰款。

　　第六，中州期貨、隆昌集團(tuán)未按照《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，就公司所涉擔(dān)保、訴訟等事項(xiàng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　山東證監(jiān)局依法對(duì)中州期貨、隆昌集團(tuán)違反期貨法規(guī)案作出行政處罰，對(duì)中州期貨、隆昌集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)王傳江給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款，同時(shí)撤銷其期貨從業(yè)人員資格，對(duì)唐琦給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉稱，“證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)切實(shí)履行法定職責(zé)，依法對(duì)各類違法違規(guī)案件作出嚴(yán)厲懲處，有效強(qiáng)化了日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的緊密銜接。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)發(fā)揮全系統(tǒng)行政執(zhí)法合力，持續(xù)提升行政處罰效能，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保障廣大中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

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