據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)豐潤生物科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱“豐潤生物” 證券代碼：871329)采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，豐潤生物存在以下問題。

　　一、關(guān)聯(lián)董事未回避表決豐潤生物于2018年2月8日召開的第一屆董事會(huì)第十次會(huì)議、2018年4月23日召開的第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、2018年10月15日召開的第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)董事趙邵宇未回避表決。

　　二、關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序并披露

　　一是豐潤生物2017年度與關(guān)聯(lián)方【北大荒(600598)、股吧】豐緣集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱豐緣集團(tuán))的關(guān)聯(lián)擔(dān)保預(yù)計(jì)額度為6.72億元，實(shí)際發(fā)生金額9.38億元，超出預(yù)計(jì)金額2.66億元，豐潤生物遲至2018年4月23日才經(jīng)董事會(huì)審議后并披露。

　　二是豐潤生物2018年度與關(guān)聯(lián)方豐緣集團(tuán)的關(guān)聯(lián)借款預(yù)計(jì)額度為1.5億元，實(shí)際發(fā)生金額2.02億元，超出預(yù)計(jì)金額0.52億元，豐潤生物遲至2018年10月15日、2018年12月21日才經(jīng)董事會(huì)審議后并披露。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第十條、第十三條、第二十條，《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]1號(hào))第四條以及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2017]664號(hào))第三十七條的規(guī)定。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條規(guī)定。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十條：公眾公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召集、提案審議、通知時(shí)間、召開程序、授權(quán)委托、表決和決議等應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定；會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)完整并安全保存。 股東大會(huì)的提案審議應(yīng)當(dāng)符合程序，保障股東的知情權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在職權(quán)范圍和股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)審議事項(xiàng)作出決議，不得代替股東大會(huì)對(duì)超出董事會(huì)職權(quán)范圍和授權(quán)范圍的事項(xiàng)進(jìn)行決議。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條：公眾公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，保證交易公平、公允，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的審議程序。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開披露信息。 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露》第四條：依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所可以在本指引的基礎(chǔ)上，對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司制定更詳盡、更嚴(yán)格的信息披露標(biāo)準(zhǔn)；公司應(yīng)當(dāng)按照從高從嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)遵守證券交易場(chǎng)所的相關(guān)規(guī)定。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2017]664號(hào))第三十七條：掛牌公司對(duì)涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，或者主辦券商、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)為有必要的，以及涉及股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無效的訴訟，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條：中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)豐潤生物科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　豐潤生物科技股份有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司(統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91230199686026124Q)存在以下問題。

　　一、關(guān)聯(lián)董事未回避表決

　　你公司于2018年2月8日召開的第一屆董事會(huì)第十次會(huì)議、2018年4月23日召開的第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、2018年10月15日召開的第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)董事趙邵宇未回避表決。

　　二、關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序并披露

　　一是你公司2017年度與關(guān)聯(lián)方北大荒豐緣集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱豐緣集團(tuán))的關(guān)聯(lián)擔(dān)保預(yù)計(jì)額度為6.72億元，實(shí)際發(fā)生金額9.38億元，超出預(yù)計(jì)金額2.66億元，你公司遲至2018年4月23日才經(jīng)董事會(huì)審議后并披露。

　　二是你公司2018年度與關(guān)聯(lián)方豐緣集團(tuán)的關(guān)聯(lián)借款預(yù)計(jì)額度為1.5億元，實(shí)際發(fā)生金額2.02億元，超出預(yù)計(jì)金額0.52億元，你公司遲至2018年10月15日、2018年12月21日才經(jīng)董事會(huì)審議后并披露。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第十條、第十三條、第二十條，《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]1號(hào))第四條以及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2017]664號(hào))第三十七條的規(guī)定。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條規(guī)定，現(xiàn)提醒你公司加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，并及時(shí)采取有效措施提高規(guī)范運(yùn)作水平，提升信息披露質(zhì)量。你公司應(yīng)當(dāng)自收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將組織檢查驗(yàn)收。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。