證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)陜西中商礦業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中商礦業(yè)”股票代碼：871384)出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，中商礦業(yè)2017年、2018年與控股股東中商聯(lián)合石油經(jīng)貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中商聯(lián)合)存在大量無(wú)償拆借資金行為，由于歸還金額大于拆借金額，導(dǎo)致2017年末、2018年末分別應(yīng)收中商聯(lián)合593.85萬(wàn)元、606.27萬(wàn)元，構(gòu)成關(guān)聯(lián)方占用資金。同時(shí)，由于與主要供應(yīng)商因訴訟糾紛終止合作，自2018年8月起，你公司未開展經(jīng)營(yíng)、實(shí)現(xiàn)收入，持續(xù)經(jīng)營(yíng)存在重大不確定性，但直至2019年5月29日才披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　中商礦業(yè)未采取有效措施防止控股股東占用公司資金，未依法及時(shí)履行臨時(shí)公告義務(wù)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第十四條、第二十條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對(duì)中商礦業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十四條：公眾公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開披露信息。 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條：發(fā)生可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公眾公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予以公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)陜西中商礦業(yè)股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　陜西中商礦業(yè)股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司2017年、2018年與控股股東中商聯(lián)合石油經(jīng)貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中商聯(lián)合)存在大量無(wú)償拆借資金行為，由于歸還金額大于拆借金額，導(dǎo)致2017年末、2018年末分別應(yīng)收中商聯(lián)合593.85萬(wàn)元、606.27萬(wàn)元，構(gòu)成關(guān)聯(lián)方占用資金。同時(shí)，由于與主要供應(yīng)商因訴訟糾紛終止合作，自2018年8月起，你公司未開展經(jīng)營(yíng)、實(shí)現(xiàn)收入，持續(xù)經(jīng)營(yíng)存在重大不確定性，但直至2019年5月29日才披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　你公司未采取有效措施防止控股股東占用公司資金，未依法及時(shí)履行臨時(shí)公告義務(wù)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第十四條、第二十條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　2019年12月11日