摘要 【100%股權(quán)遭股東質(zhì)押 這家券商竟長(zhǎng)達(dá)9個(gè)月毫不知情 監(jiān)管罰單來(lái)了】日前北京證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管函顯示，國(guó)都證券第九大股東竟然“踩踏”紅線(xiàn)，在股權(quán)管理規(guī)定出臺(tái)后仍然將所持證券公司股權(quán)100%進(jìn)行質(zhì)押，且這部分股權(quán)已于今年1月份解禁。（券商中國(guó)）

　　券商股東將所持股份100%質(zhì)押，這家券商竟然毫不知情，因此要付出代價(jià)。

　　自去年7月份監(jiān)管出臺(tái)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》后，強(qiáng)化股東監(jiān)管就成為重要的監(jiān)管方向。日前北京證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管函顯示，國(guó)都證券第九大股東竟然“踩踏”紅線(xiàn)，在股權(quán)管理規(guī)定出臺(tái)后仍然將所持證券公司股權(quán)100%進(jìn)行質(zhì)押，且這部分股權(quán)已于今年1月份解禁。

　　上述國(guó)都證券股東為其違規(guī)質(zhì)押行為，收到了北京證監(jiān)局責(zé)令改正的監(jiān)管函；同日，國(guó)都證券因?qū)α硪还蓶|質(zhì)押公司全部股票行為不知情，時(shí)隔9個(gè)月之后才在監(jiān)管問(wèn)詢(xún)之下向上報(bào)告，被責(zé)令改正。

　　國(guó)都證券24日晚間發(fā)公告稱(chēng)，公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)一切正常，會(huì)加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)，全面梳理股權(quán)管理工作業(yè)務(wù)流程，努力做好股權(quán)管理相關(guān)工作。

　　券商中國(guó)記者據(jù)wind梳理券商股的質(zhì)押比例情況(截至3月23日)，44家上市券商(含券商股)整體質(zhì)押比例都低于50%，有8家公司質(zhì)押比例超過(guò)10%。

　　　　國(guó)都證券因?qū)蓶|質(zhì)押全部股票不知情而受罰

　　3月23日，北京證監(jiān)局發(fā)布兩份行政監(jiān)管措施決定書(shū)，劍指國(guó)都證券股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)不合規(guī)。

　　北京證監(jiān)局下發(fā)的一份監(jiān)管函指向國(guó)都證券股東的違規(guī)質(zhì)押行為。經(jīng)查，泰豪創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)于2019年9月11日質(zhì)押了所持國(guó)都證券100%股權(quán)。該行為違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》關(guān)于券商股東在鎖定期滿(mǎn)后質(zhì)押股權(quán)比例不能超過(guò)50%的相關(guān)規(guī)定。

　　就在今年1月份，國(guó)都證券有7.89億股限售股解禁，占公司總股本的13.54%。其中深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司所持2.2億公司股份悉數(shù)獲得解禁，占國(guó)都證券總股本比例為3.7736%。

　　券商中國(guó)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，2016年1月份，該公司以4億元人民幣投資國(guó)都證券上述股權(quán)。2019年半年報(bào)顯示，華融泰為國(guó)都證券第九大股東。

　　北京證監(jiān)局在同日下發(fā)的監(jiān)管函中，決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因其對(duì)股東質(zhì)押所持公司全部股票不知情。據(jù)監(jiān)管函，深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司于2019年1月11日質(zhì)押所持國(guó)都證券全部股權(quán)，但是國(guó)都證券對(duì)此不知情，直到監(jiān)管問(wèn)詢(xún)后，國(guó)都證券才向監(jiān)管報(bào)告相關(guān)質(zhì)押情況，此時(shí)距離股東實(shí)施質(zhì)押行為已過(guò)去9個(gè)月。

　　北京證監(jiān)局認(rèn)為，這反映出國(guó)都證券內(nèi)部控制不完善，根據(jù)相關(guān)管理?xiàng)l例，決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。監(jiān)管要求國(guó)都證券完善內(nèi)部控制，做好股權(quán)管理工作。

　　　　上市券商整體質(zhì)押比例均低于50%

　　去年7月份，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，第26條規(guī)定顯示，“證券公司股東在股權(quán)鎖定期內(nèi)不得質(zhì)押所持證券公司股權(quán)。股權(quán)鎖定期滿(mǎn)后，證券公司股東質(zhì)押所持證券公司的股權(quán)比例不得超過(guò)所持該證券公司股權(quán)比例的50%?！?/p>

　　德恒律師事務(wù)所認(rèn)為，在《股權(quán)管理規(guī)定》出臺(tái)之前，監(jiān)管對(duì)證券公司股權(quán)質(zhì)押管理較為寬松。本次出臺(tái)的《股權(quán)管理規(guī)定》將股權(quán)質(zhì)押比例限制在股東所持股權(quán)的50%以?xún)?nèi)，該規(guī)定將有利于證券公司股權(quán)穩(wěn)定、強(qiáng)化股東監(jiān)管。

　　股權(quán)質(zhì)押是上市公司股東常用的緩解流動(dòng)性難題的手段，但若約束力不強(qiáng)，也曾上市公司股東利用該業(yè)務(wù)進(jìn)行“套利”的案例；同時(shí)，若市場(chǎng)出現(xiàn)大幅度波動(dòng)，上市公司也可能會(huì)因?yàn)楣竟蓶|的質(zhì)押行為而出現(xiàn)控制權(quán)變更的情況。

　　在國(guó)都證券股東超比例質(zhì)押之前，已有券商股東通過(guò)貸款置換的方式來(lái)保證合規(guī)。2019年末，【錦龍股份(000712)、股吧】發(fā)布公告，為置換公司以中山證券股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保的貸款，降低公司質(zhì)押的中山證券股權(quán)比例，從而滿(mǎn)足《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》關(guān)于股權(quán)質(zhì)押比例的要求，公司董事會(huì)向平安銀行廣州分行和東莞信托分別貸款不超過(guò)9億元和10億元。

　　券商中國(guó)記者據(jù)wind梳理券商股的質(zhì)押比例情況(截至3月23日)，44家上市券商(含券商股)整體質(zhì)押比例都低于50%，有8家公司質(zhì)押比例超過(guò)10%，其中國(guó)盛金控的質(zhì)押比例最高，為47.18%；錦龍股份質(zhì)押比例37.58%，方正證券質(zhì)押比例35.82%，【華創(chuàng)陽(yáng)安(600155)、股吧】質(zhì)押比例30.87%。

　　　　國(guó)都證券董事長(zhǎng)任職資格至今未批復(fù)

　　2017年12月份，在國(guó)都證券原董事長(zhǎng)王少華“失聯(lián)”半年后，國(guó)都證券董事翁振杰開(kāi)始代行董事長(zhǎng)職責(zé)。彼時(shí)，國(guó)都證券提示稱(chēng)，翁振杰擔(dān)任國(guó)都證券董事長(zhǎng)的任職資格尚需中國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，經(jīng)核準(zhǔn)后方正式任職。

　　翁振杰同時(shí)還擔(dān)任重慶國(guó)際信托董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官，而重慶國(guó)際信托是國(guó)都證券的第七大股東。

　　北京證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，國(guó)都證券于2018年1月23日提交了翁振杰得董事長(zhǎng)任職資格，2018年2月12日監(jiān)管決定受理，但目前翁振杰的董事長(zhǎng)任職資格依然沒(méi)有核準(zhǔn)。北京證監(jiān)局表示，2018年4月16日，國(guó)都證券延期反饋。另外，公司監(jiān)事王桂花的任職資格也在彼時(shí)前后被提交，但是依然處于延期反饋的狀態(tài)。

　　就在2019年12月4日，國(guó)都證券股份有限公司第一屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議上，翁振杰以董事身份擔(dān)任會(huì)議主持人。國(guó)都證券解釋?zhuān)b于公司擬任董事長(zhǎng)翁振杰董事的任職資格尚在監(jiān)管部門(mén)審批過(guò)程中，為簡(jiǎn)化決策程序，提高工作效率，授權(quán)翁振杰董事召集并主持下一次董事會(huì)會(huì)議，在其擔(dān)任公司董事長(zhǎng)的任職資格獲得證券監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)時(shí)本次授權(quán)自動(dòng)終止。

　　不過(guò)，就在本月開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)實(shí)施簡(jiǎn)政放權(quán)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格已由核準(zhǔn)制改為事后備案制，這就意味著公司內(nèi)部董事會(huì)任命后，董監(jiān)高即可正式履職。這也意味著，翁振杰可以以國(guó)都證券董事長(zhǎng)身份履職。

　　不過(guò)證監(jiān)會(huì)也表示，有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消后，證監(jiān)會(huì)將加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理。

　　另值得一提的是，今年1月15日，國(guó)都證券發(fā)布了2019年度未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表公告，全年?duì)I業(yè)總收入為13.97億元，同比增幅177%；凈利潤(rùn)為5.39億元，大幅扭虧。其中自營(yíng)收入合計(jì)6.16億元，占營(yíng)收比例44%，對(duì)業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)頗大。

　?。ㄎ恼聛?lái)源：券商中國(guó)）

　　(原標(biāo)題：100%股權(quán)遭股東質(zhì)押，這家券商竟長(zhǎng)達(dá)9個(gè)月毫不知情，監(jiān)管罰單來(lái)了)