為進(jìn)一步壓實主辦券商持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，更好發(fā)揮主辦券商遴選企業(yè)的作用，完善市場特色性制度，全國股轉(zhuǎn)公司在充分調(diào)研市場需求、廣泛聽取市場建議的基礎(chǔ)上，修訂了《主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》(以下簡稱《持續(xù)督導(dǎo)指引》)，并配套起草了《解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議業(yè)務(wù)指南》，同步修改了《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議(模板)》，于2020年12月11日發(fā)布實施。

　　針對中小企業(yè)發(fā)展相對不成熟、資本需求多元化和個性化等特征，新三板在設(shè)立之初就建立了主辦券商持續(xù)督導(dǎo)機制?！冻掷m(xù)督導(dǎo)指引》自2014年10月發(fā)布實施以來，對于規(guī)范主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作、提高主辦券商持續(xù)督導(dǎo)水平發(fā)揮了積極作用。主辦券商通過履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，指導(dǎo)、督促掛牌公司誠實守信，規(guī)范信息披露，完善公司治理，改善了掛牌公司持續(xù)融資發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。

　　隨著市場的發(fā)展，主辦券商在持續(xù)督導(dǎo)過程中出現(xiàn)一些新情況，需要通過進(jìn)一步完善《持續(xù)督導(dǎo)指引》予以解決。本次修訂主要有以下方面：一是細(xì)化持續(xù)督導(dǎo)工作內(nèi)容，建立“問題清單”制度，健全主辦券商與掛牌公司的日常溝通機制，實現(xiàn)督導(dǎo)與服務(wù)并重。二是優(yōu)化主辦券商核查機制，進(jìn)一步完善現(xiàn)場核查和非現(xiàn)場核查情形，強化風(fēng)險控制措施，提升核查效率和效果。三是建立單方解除持續(xù)督導(dǎo)機制，明確掛牌公司和主辦券商單方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的條件和程序，發(fā)揮市場“優(yōu)勝劣汰”作用。

　　下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將全面落實新規(guī)要求，持續(xù)完善以主辦券商事前審查為基礎(chǔ)的持續(xù)督導(dǎo)制度和單方解除持續(xù)督導(dǎo)的市場化遴選機制，充分發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”作用，促進(jìn)掛牌公司質(zhì)量提升。

　　頭圖來源：123RF

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