依據(jù)《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第161號)的有關(guān)規(guī)定，我局自2021年6月起對深圳市斯盛能源股份有限公司(以下簡稱斯盛能源或公司)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，斯盛能源在公司治理、內(nèi)部控制、信息披露和財務(wù)核算等方面存在不規(guī)范情況。我局已對斯盛能源采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施(行政監(jiān)管措施決定書[2021]110號)。

　　于湘勇為公司時任董事長，林泳為公司時任總經(jīng)理，吳小雄為公司時任董事會秘書；朱少錦在2018年9月至2020年4月21日期間為公司時任財務(wù)總監(jiān)，簽署公司2018年年報；姚進(jìn)在2020年4月21日至2021年2日22日期間為公司時任財務(wù)總監(jiān)，簽署公司2019年年報；周昌明在2021年4月14日至今為公司財務(wù)總監(jiān)，簽署公司2020年年報，上述人員對公司信息披露違法違規(guī)和財務(wù)核算等方面存在的問題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十二條和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第161號)第八十三條的規(guī)定，我局決定對于湘勇、林泳、吳小雄、周昌明、姚進(jìn)、朱少錦分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管管理措施不停止執(zhí)行。