記者 林雪

　　繼昨中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷兩家違規(guī)私募(1.6億資金無法兌付、募集資金出借給被立案調(diào)查的公司！又有兩家私募被注銷)，今天，又公布了三家被注銷的私募基金，將其高管拉入黑名單，分布是福建東方銀商投資、鄭州百盛投資、上海國渭資產(chǎn)。

　　基金君發(fā)現(xiàn)，其中一家私募機構(gòu)的實控人所投資的公司，打著P2P網(wǎng)貸平臺的旗號，非法向不特定公眾吸收巨額資金，涉嫌非法吸收公眾存款達3.9億元。如今該實控人已被公安機關(guān)逮捕。

　　另外一家私募對2016年證監(jiān)局出具的警示函反映的問題，一直拒不整改，還被列入金融失信黑名單；還有一家私募董事長失聯(lián)、高管離職，而產(chǎn)品由投資者運作管理。

　　近期，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了多個違法違規(guī)的私募管理人的注銷公告，同時將沒有盡責(zé)出具法律意見書的律師拉入黑名單，禁業(yè)3年，表明今年私募監(jiān)管的升級，將進一步凈化行業(yè)生態(tài)。

　　東方銀商：實控人打著P2P旗號 關(guān)聯(lián)公司涉嫌非法吸存3.9億

　　基金君留意到其中一家被注銷的私募，名叫“福建東方銀商投資管理有限公司”。

　　備案信息顯示，東方銀商成立于2013年10月15日，備案于2015年1月22日，登記的高級管理人員有2人，陳元招登記為公司法定代表人、總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；許雪芳登記為公司副總經(jīng)理。兩人均具有基金從業(yè)資格。公司員工總數(shù)為5人。泉州聯(lián)誠會計師事務(wù)所為公司出具了2016年度審計報告。北京中銀(泉州)律師事務(wù)所為公司出具了法律意見書。

　　另外，公司在在協(xié)會備案有“東方銀商價值精選一期證券投資基金”1只產(chǎn)品，為契約型基金，基金份額477.304965萬份，投資者人數(shù)為3名。

　　協(xié)會表示，根據(jù)東方銀商向福建證監(jiān)局提交的報告，東方銀商實際控制人曾國強投資的某公司因涉嫌違法違規(guī)被公安部門調(diào)查。經(jīng)東方銀商法定代表人確認(rèn)，曾國強已被公安機關(guān)逮捕。目前，公司已經(jīng)停止經(jīng)營活動。

　　工商信息也顯示，東方銀商的實際控制人為曾國強，持股比例為80%，同時，他通過控制另外一家五洲國創(chuàng)控股，間接持有公司另外一部分股份。

　　基金君查閱相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，2013年2月以來，曾國強通過投資的某家公司，打著P2P網(wǎng)貸平臺的旗號，非法向不特定公眾吸收巨額資金，涉嫌非法吸收公眾存款達3.9億元。

　　據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》報道，曾國強投資的這家公司旗下的互金平臺，官網(wǎng)信息顯示，上線于2013年，累計借貸金額超過18億元。該公司官網(wǎng)顯示的借款項目均為信用借款，并有著較高的預(yù)期年化利率，在13%到18%之間。

　　鄭州百盛投資：對違規(guī)問題拒不整改 被列入失信黑名單

　　另一家被注銷的私募叫“鄭州百盛投資管理有限公司”。

　　備案信息顯示，鄭州百盛投資成立于2007年2月2日，備案于2015年1月22日，登記的高級管理人員有6人，張文杰登記為公司法定代表人、董事長；蔣青松登記為公司董事長助理；焦慧波登記為公司投資銀行部總監(jiān)；許娟登記為公司人力資源部總監(jiān)；王白羽登記為公司私人銀行部高級經(jīng)理；吳殿朝登記為公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

　　其中，王白羽通過資格認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格，其余人員均無基金從業(yè)資格。公司員工總數(shù)為20人。河南海紐會計師事務(wù)所為公司出具了2013年度審計報告。

　　另外，公司在協(xié)會備案有“喜之頡股權(quán)投資基金”1只產(chǎn)品。根據(jù)公司填報的備案信息：“喜之頡股權(quán)投資基金”實繳出資額615萬元，主要聯(lián)合銀行對中小微企業(yè)進行股權(quán)、債權(quán)及夾層資本投資。

　　協(xié)會還表示，根據(jù)《國家發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》及國家發(fā)改委提供的“信用中國-失信黑名單”，該機構(gòu)已被列入涉金融領(lǐng)域失信關(guān)聯(lián)黑名單，提示投資者注意風(fēng)險。

　　這家公司也出現(xiàn)了一些違法違規(guī)的情況。

　　2016年4月，河南證監(jiān)局對鄭州百盛投資出具警示函，該公司存在幾個問題：第一，在基金業(yè)協(xié)會登記備案的部分信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整，未及時更新；第二，未妥善保存私募基金投資決策、投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料。

　　具體來看：

　　(1)注冊及辦公地址不真實。公司登記的辦公地址為鄭州市鄭東新區(qū)CBD外環(huán)路東、CBD第十三大街北幢25層04號，經(jīng)檢查及詢問發(fā)現(xiàn)公司已于2015年6月從注冊地址遷走，目前尚無固定辦公場所，臨時辦公地位于鄭州市中興南路建正東方大廈D座2416室。

　　(2)財務(wù)信息不完整。2013年財務(wù)信息未填完整，2014年、2015年財務(wù)信息未填報。

　　(3)登記人員信息不準(zhǔn)確。登記的公司員工數(shù)量及高級管理人員信息與實際情況不符，未及時更新。

　　(4)備案基金信息不準(zhǔn)確。公司備案的基金已于2015年8月1日到期清盤，目前尚無正在運作的基金。

　　在被證監(jiān)局出具警示函以后，該公司并沒有作出整改。

　　協(xié)會表示，2016年，河南證監(jiān)局對存在違規(guī)問題的鄭州百盛投資采取了行政監(jiān)管措施，要求公司限期對存在問題進行整改。鄭州百盛投資未進行整改，且長期無具體經(jīng)營場所，登記備案信息與實際情況嚴(yán)重不符。

　　因此，協(xié)會決定注銷鄭州百盛投資的私募管理人登記，同時，將公司高管張文杰、吳殿朝加入黑名單，期限為1年；取消王白羽通過資格認(rèn)定方式取得的基金從業(yè)資格，并加入黑名單，期限為1年。

　　國渭資產(chǎn)：董事長失聯(lián)、高管離職 產(chǎn)品由投資者運作管理

　　還有一家“上海國渭資產(chǎn)管理有限公司”，備案信息顯示，國渭資產(chǎn)成立于2015年10月23日，備案于2015年11月12日。

　　該公司高級管理人員有4人，周娟登記為公司法定代表人；謝彥華登記為公司董事長、總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；吳韻堃登記為基金經(jīng)理；馬棟登記為項目主管。其中，謝彥華、吳韻堃、馬棟具有基金從業(yè)資格，周娟無基金從業(yè)資格。公司員工總數(shù)為50人。公司未按要求按時提交年度審計報告。

　　另外，公司在在協(xié)會備案有“國渭1期證券投資基金”1只產(chǎn)品。根據(jù)公司填報的備案信息：“國渭1期證券投資基金”為契約型基金，基金份額638.019802萬份，投資者總數(shù)為4名。

　　國渭資產(chǎn)存在幾大問題，根據(jù)上海證監(jiān)局的通報：

　　第一，國渭資產(chǎn)高級管理人員吳韻堃和馬棟已經(jīng)離職，公司董事長謝彥華無法聯(lián)系上。

　　第二，公司法定代表人周娟反映，公司目前已無員工辦公，公司公章等相關(guān)資料由謝彥華保管，但周娟也無法聯(lián)系上謝彥華。

　　第三，公司備案的“國渭1期證券投資基金”目前由該產(chǎn)品投資者運作管理。

　　因此，協(xié)會決定注銷國渭資產(chǎn)的私募管理人登記，并將公司法定代表人周娟加入黑名單，期限為1年；取消謝彥華、吳韻堃、馬棟的基金從業(yè)資格，并加入黑名單，期限為1年。 　“