近日，浙江證監(jiān)局先后對7家私募采取行動，其中5家私募機(jī)構(gòu)因不配合現(xiàn)場檢查被監(jiān)管談話，1家被責(zé)令改正，1家被出具警示函。

　　4家關(guān)聯(lián)私募被約談

　　按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署和安排，浙江證監(jiān)局開展了2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作。在此過程中，杭州金仲興投資管理有限公司因存在不配合開展現(xiàn)場檢查工作的情形而被監(jiān)管談話。

　　同期，因同一原因被監(jiān)管談話的還有另外4家私募，分別是浙江金誠資產(chǎn)管理有限公司、杭州金轉(zhuǎn)源投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、浙江金觀誠財富管理有限公司以及杭州觀復(fù)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)。但上述4家私募在記者后期的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)部分存在不尋常端倪。

　　首先引起記者注意的是，上述4家被約談私募在協(xié)會備案的辦公場地均為同一地點(diǎn)，即杭州拱墅區(qū)登云路43號。

　　除了辦公地址存疑，以上4家私募的法人代表和合規(guī)負(fù)責(zé)人都存在著相同的現(xiàn)象，其中浙江金觀誠財富法人代表為徐黎云，公司合規(guī)風(fēng)控為傅康洲。

　　杭州金轉(zhuǎn)源投資的法人代表兼執(zhí)行事務(wù)合伙人傅康洲，公司合規(guī)風(fēng)控為徐黎云。杭州觀復(fù)投資的法人代表兼執(zhí)行事務(wù)合伙人為傅康洲，浙江金誠資產(chǎn)的法人代表、合規(guī)風(fēng)控以及董事長均為徐黎云，總經(jīng)理為傅康洲。

　　公開數(shù)據(jù)顯示，4家被約談的私募合計發(fā)行了超240只不同類型的私募產(chǎn)品，其中浙江金觀誠財富在基金業(yè)協(xié)會備案登記的私募產(chǎn)品合計有31只，浙江金誠資產(chǎn)在基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品有47只;杭州金轉(zhuǎn)源投資在協(xié)會登記備案的產(chǎn)品多達(dá)60多只;而杭州觀復(fù)投資有104只產(chǎn)品在基金業(yè)協(xié)會有備案記錄。

　　關(guān)聯(lián)私募對投資者會有怎樣的影響?后期監(jiān)管是否有待升級?安徽美通資產(chǎn)董事長陳紅兵在接受《國際金融報》記者采訪時表示，該種關(guān)聯(lián)私募原則上是不合規(guī)的，但是法律上目前沒有明確界定，所以關(guān)聯(lián)私募屬于灰色地帶，會在一定程度上破壞整個行業(yè)的規(guī)范性。當(dāng)中不乏有部分私募公司利用該灰色地帶進(jìn)行交易，讓普通投資者處于隱藏的雷區(qū)之中，對投資者而言是弊大于利的。

　　2家私募被采取監(jiān)督管理措施

　　根據(jù)4月26日公布的處罰文件顯示，華僑基金在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一是部分私募基金未按照合同約定使用基金財產(chǎn);二是部分私募基金未按合同約定向投資者披露基金定期報告;三是部分私募證券基金委托個人提供投資建議;四是未能保證向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報的相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條、第二十五條及《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第五條的規(guī)定。因此該公司被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求在2018年5月31日前完成整改，并提交書面報告。

　　除了華僑基金以外，浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司也因兩項(xiàng)違規(guī)行為被浙江證監(jiān)局采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　證監(jiān)局公開信息顯示，浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司違規(guī)行為涉及兩方面，一是未按照中國證券基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理“杭州方際股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)”基金的備案手續(xù);二是向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條、第十五條的規(guī)定。

　　有私募人士表示，監(jiān)管部門的核查情況暴露出了信息披露、資金運(yùn)作、產(chǎn)品備案、基金銷售中一些私募基金存在的問題，對私募基金管理人具有一定的警示作用，從規(guī)范發(fā)展的角度來說，無疑提升了整個行業(yè)的純潔性，為本土投資者們營造了良好的政策環(huán)境和法制環(huán)境，行業(yè)的整體規(guī)范程度也會不斷提升。

　　(國際金融報記者 蔣金麗 實(shí)習(xí)記者 孫欣然)