8月16日，安徽證監(jiān)局在一天之內(nèi)對5家私募機構(gòu)采取責(zé)令改正措施，涉及上瑞資產(chǎn)管理有限公司、安徽賦成資產(chǎn)管理有限公司、安徽鉅瑞資產(chǎn)管理有限公司、安徽開河投資管理有限公司、鐵建藍海廣德投資管理有限公司等5家私募機構(gòu)。

　　具體來看，安徽鉅瑞資產(chǎn)、安徽賦成資產(chǎn)的被問責(zé)原因相同，均為未能對投資者是否滿足合格投資者條件進行實質(zhì)性評估，以及防范利益沖突機制及防范異常交易機制不健全。

　　據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，安徽賦成資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人是前【國元證券(000728)、股吧】(000728,股吧)總經(jīng)理章蔚蔚，公司在協(xié)會備案產(chǎn)品合計25只，大部分為量化對沖私募產(chǎn)品。安徽鉅瑞資產(chǎn)管理有限公司在基金業(yè)協(xié)會備案有6只私募基金產(chǎn)品。

　　鐵建藍海廣德投資管理有限公司被采取責(zé)令改正措施的原因在于未備案即開展運作投資。安徽證監(jiān)局的監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，該公司存在廣德鐵建藍海達侖投資中心(有限合伙)、廣德鐵建藍海輝路投資中心(有限合伙)、廣德鐵建藍海興路投資中心(有限合伙)、廣德鐵建藍海源寶投資中心(有限合伙)4只私募基金產(chǎn)品未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)即開展投資運作的情況。

　　而據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，鐵建藍海廣德投資管理有限公司在協(xié)會備案的產(chǎn)品只有三只，北京鐵建藍海興產(chǎn)投資中心(有限合伙)、廣德鐵建藍海豐鐵投資中心(有限合伙)、廣德鐵建藍海豐建投資中心(有限合伙)。

　　上瑞資產(chǎn)管理有限公司的違規(guī)情況包括3條：1.未能對投資者是否滿足合格投資者條件進行實質(zhì)性評估。2.部分產(chǎn)品合同有保本保收益的約定。3.交易崗與非交易崗未有效隔離，防范利益沖突機制及防范異常交易機制不健全。

　　據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，上瑞資產(chǎn)管理有限公司在協(xié)會備案產(chǎn)品7只，其中包括上瑞財富三號私募基金在內(nèi)的四只產(chǎn)品提前清盤，目前在運作的有3只。

　　此外，安徽證監(jiān)局還對安徽開河投資管理有限公司發(fā)布責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，該公司存在交易崗與非交易崗未有效隔離、防范利益沖突機制及防范異常交易機制不健全的情況。

　　據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，安徽開河投資管理有限公司成立于2014年11月23日，在基金業(yè)協(xié)會備案時間為2015年8月20日，在協(xié)會備案的產(chǎn)品有開河穩(wěn)健成長一號基金等六只私募產(chǎn)品，已經(jīng)有兩只提前清盤。

　　有意思的是，該公司于2016年12月28日成立了一只名叫“我不認(rèn)識熊”的私募基金，于2017年2月8日在基金業(yè)協(xié)會備案。雖然取名為“我不認(rèn)識熊”，但這只私募基金近期的走勢卻很“熊”。

　　據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，“開河投資-我不認(rèn)識熊私募基金”截至2018年8月10日的最新凈值為0.7110元，累計收益為虧損28.9%，期間最大回撤達到53.59%，已經(jīng)瀕臨清盤的邊緣。

　　“開河投資-我不認(rèn)識熊私募基金”走勢

　　除了“我不認(rèn)識熊”之外，開河投資旗下剩余產(chǎn)品中，只有開河積極進取1號證券投資基金收益為正，截至8月10日，其最新凈值為1.1020元;開河穩(wěn)健成長一號基金截至8月2日的最新凈值為0.797元;開河穩(wěn)健成長二號私募證券投資基金更是早已跌破清盤線，截至8月9日的最新數(shù)據(jù)顯示，該產(chǎn)品凈值為0.331元。

　　監(jiān)管措施決定書顯示，安徽證監(jiān)局決定對上述5家私募機構(gòu)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求1個月內(nèi)提交書面整改報告，并將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注整改情況。