(記者崔啟斌劉宇陽)近年來，私募基金規(guī)模迎來爆發(fā)式增長，然而，快速增長的背后是行業(yè)良莠不齊、亂象叢生。今年6月，“阜興系”私募爆雷進(jìn)一步推動監(jiān)管層對于私募機(jī)構(gòu)的規(guī)范和整頓工作，今年9月和10月，中國基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)2次下發(fā)《關(guān)于限期提交自查報告的通知》(以下簡稱“《通知》”)，要求私募機(jī)構(gòu)嚴(yán)格自查。北京商報記者最新獲悉，北京證監(jiān)局也將于近日開展轄區(qū)部分私募機(jī)構(gòu)的檢查工作。在業(yè)內(nèi)人士看來，中基協(xié)和地方證監(jiān)局的雙管齊下將推動私募肅清行業(yè)亂象，而未來私募自查也將日趨常態(tài)化。

　　11月28日，北京商報記者獲悉，為防控私募行業(yè)風(fēng)險，規(guī)范私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營行為，北京證監(jiān)局聯(lián)合北京市市場監(jiān)督管理局，決定于2018年11月30日至2019年1月20日期間，對北京轄區(qū)260家私募基金管理人截至11月30日的私募基金活動開展現(xiàn)場檢查工作，并對相關(guān)私募機(jī)構(gòu)下發(fā)通知郵件。

　　同時，北京證監(jiān)局還要求收到郵件的私募基金管理人，需在11月30日前完成自查和檢查準(zhǔn)備工作，此外，北京證監(jiān)局還下發(fā)了《公司私募基金業(yè)務(wù)自查報告》、《公司私募基金業(yè)務(wù)自查情況表》(以下簡稱“《自查報告》和《自查情況表》”)以及現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備資料清單等文件。

　　在《自查報告》中，私募機(jī)構(gòu)需要對實(shí)際控制人或集團(tuán)公司，尤其是關(guān)聯(lián)公司涉及基金銷售、P2P、小貸、融資租賃、互聯(lián)網(wǎng)金融、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)的情況、實(shí)際控制人或集團(tuán)公司私募基金業(yè)務(wù)情況、集團(tuán)私募基金業(yè)務(wù)風(fēng)險情況、集團(tuán)私募基金業(yè)務(wù)整改情況以及經(jīng)營承諾進(jìn)行總結(jié)。

　　而從現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備資料清單來看，私募機(jī)構(gòu)需要準(zhǔn)備《自查報告》、《自查情況表》，基金的宣傳推介資料、募集說明書，基金合同(合伙協(xié)議)及補(bǔ)充合同(補(bǔ)充協(xié)議)、投資者名單；產(chǎn)品的投資決策審批文件、投資協(xié)議；基金的信息披露報告、估值報告，以及按檢查工作組要求進(jìn)行提供的其他資料等。

　　據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，此次檢查名單是由北京證監(jiān)局挑選的部分規(guī)模較大的私募機(jī)構(gòu)或集團(tuán)等進(jìn)行自查和現(xiàn)場檢查。該業(yè)內(nèi)人士還表示，此前，中基協(xié)曾發(fā)文要求部分私募機(jī)構(gòu)限期自查，而這次北京證監(jiān)局聯(lián)合市場監(jiān)督管理局的檢查工作可以視作對于中基協(xié)要求的延伸，是對私募機(jī)構(gòu)可能存在的問題進(jìn)一步排查。

　　正如上述業(yè)內(nèi)人士所說，10月26日，中基協(xié)曾下發(fā)《通知》，從19項內(nèi)容要求部分私募機(jī)構(gòu)自查，而要求私募機(jī)構(gòu)提交書面自查報告和整改安排的截止日期也同樣是11月30日。事實(shí)上，這已是今年以來中基協(xié)第2次下發(fā)《通知》要求部分私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行自查，距第1次文件下發(fā)也僅過去1個月。

　　9月20日晚間，中基協(xié)下發(fā)首份《通知》，旨在嚴(yán)格規(guī)范私募基金整體報送自查情況，涉及到包括AMBERS系統(tǒng)備案填報情況、私募基金當(dāng)事人情況、私募管理人具體情況說明、私募管理人違法犯罪行為說明、私募管理人員工基金從業(yè)情況、是否兼營與私募基金相沖突的業(yè)務(wù)說明等共15項自查內(nèi)容?！锻ㄖ愤€強(qiáng)調(diào)，，各私募基金管理人務(wù)必在10月31日前將自查報告上交。

　　北京一家大型私募機(jī)構(gòu)內(nèi)部人士表示，隨著近年來私募不合規(guī)業(yè)務(wù)等爆雷不斷，未來，私募機(jī)構(gòu)的定期和不定期自查及檢查將成常態(tài)，對于私募機(jī)構(gòu)而言，中基協(xié)和本地證監(jiān)局的雙重監(jiān)管要求，雖會帶來合規(guī)運(yùn)營成本的進(jìn)一步加大，但異常經(jīng)營的私募機(jī)構(gòu)會暴露在自查監(jiān)管中，將有利于私募市場良幣驅(qū)逐劣幣，淘汰更多不合規(guī)的私募機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步推動私募市場的良性有序發(fā)展。