12月7日，2018年第七屆中國(guó)對(duì)沖基金年會(huì)在南京舉行，會(huì)議主題為“局·重塑，共創(chuàng)對(duì)沖基金新氣象”，主辦方為由私募排排網(wǎng)、華泰證券(601688,股吧)、南方基金，新浪財(cái)經(jīng)為媒體支持。 　　華泰證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理部吳昊峻發(fā)表主題演講，主要介紹了四部分內(nèi)容，第一華泰證券簡(jiǎn)介，第二資金引薦募集服務(wù)，第三投資平臺(tái)交易服務(wù)，第四，信用衍生品服務(wù)。

　　圖：華泰證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理部吳昊峻

　　華泰證券控股華泰聯(lián)合證券，華泰期貨，江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司，全資設(shè)立華泰金融控股（香港），同時(shí)參股南方基金，江蘇銀行等。

　　華泰證券對(duì)專業(yè)投資者重點(diǎn)服務(wù)項(xiàng)目方面，包括資金引薦及募集，投資交易平臺(tái)，信用衍生品服務(wù)等，為專業(yè)投資者提供一整套交易運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。

　　在篩選優(yōu)秀的私募管理人方面，華泰證券將其抽象化、固化搭建了一個(gè)平臺(tái)，該平臺(tái)可以通過自有海量私募數(shù)據(jù)，外部知名合作商數(shù)據(jù)，為銀行、第三方、個(gè)人篩選最佳私募投資標(biāo)的。

　　以下是實(shí)錄：

　　華泰證券吳昊峻：在變革和重塑中涅盤輝煌

　　非常感謝大家于百忙之中參加這個(gè)年會(huì)，今天我圍繞破局重塑這個(gè)主題來展開。今天介紹主要分四個(gè)部分，第一我們公司簡(jiǎn)介，第二資金引薦募集服務(wù)，第三投資平臺(tái)交易服務(wù)，第四信用衍生品服務(wù)。

　　華泰證券簡(jiǎn)介

　　華泰證券秉持高效、誠(chéng)信、穩(wěn)健的核心價(jià)值觀，通過自身積累和多次市場(chǎng)化收購(gòu)兼并，實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，旗下控股華泰聯(lián)合證券有限公司，華泰期貨有限公司，江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司，全資設(shè)立華泰金融控股（香港）有限公司，同時(shí)參股南方基金管理有限公司，江蘇銀行股份有限公司，鎮(zhèn)通股份有限公司，公司基于證券業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，積極拓展綜合金融服務(wù)，致力于成為兼具本土優(yōu)勢(shì)和全球視野，在亞太市場(chǎng)具有較強(qiáng)影響力的一流集團(tuán)。

　　目前我們專業(yè)投資者服務(wù)體系包括經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理，資產(chǎn)托管部，研究所，金融創(chuàng)新部，融資融券部，信息技術(shù)部。我們提供專業(yè)投資者經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，包括為專業(yè)投資者開立相關(guān)賬戶，對(duì)接有需求資方，其次資產(chǎn)托管部，上午介紹過了。再次是研究所，主要是為私募管理提供定制化研究報(bào)告以及相關(guān)研究服務(wù)，然后是金融創(chuàng)新部，主要根據(jù)客戶類型提供定制化場(chǎng)外衍生品，再者是融資融券部，主要提供資券融通部，信息技術(shù)部擁有完全的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以做到及時(shí)響應(yīng)迅速反饋，最大限度滿足客戶各種個(gè)性化需求。以上是我們公司專業(yè)投資者服務(wù)主要部門，針對(duì)有需求客戶我們將整合集團(tuán)公司，比如華泰聯(lián)合，為客戶提供定制化一站式專業(yè)服務(wù)。

　　資金引薦募集服務(wù)

　　首先從資金引薦及募集服務(wù)介紹。目前對(duì)接資方銀行、上市公司，第三方公司、超高凈值客戶，首先說銀行，現(xiàn)階段大部分銀行投資主要傾向于銀行間市場(chǎng)以及債券，2020年逐漸接近，銀行等大型金融機(jī)構(gòu)投資標(biāo)的多元化趨勢(shì)會(huì)越來越明顯，屆時(shí)銀行的FF投資需求會(huì)越來越旺盛，華泰證券已經(jīng)敏銳意識(shí)到這一進(jìn)程，目前公司已經(jīng)和浦發(fā)銀行(600000,股吧)以及無錫農(nóng)商行簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議。上市公司和第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)方面，目前公司已經(jīng)為多家上市公司和第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)制訂了FF資金配置方案，為投資人取得不俗回報(bào)。后期將在平臺(tái)上把相關(guān)篩選出來的優(yōu)異私募管理人和資方對(duì)接。

　　如何篩選華泰證券認(rèn)為優(yōu)秀的私募管理人，我們搭建了一個(gè)平臺(tái)，可以通過自有海量私募數(shù)據(jù)，外部知名合作商數(shù)據(jù)，為銀行、第三方、個(gè)人篩選最佳私募投資標(biāo)的，平臺(tái)主要分三個(gè)部分，第一個(gè)是雙領(lǐng)篩選，深入盡調(diào)，優(yōu)中選優(yōu)，目前該系統(tǒng)支持私募大賽形式篩選私募管理人，同時(shí)支持?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)篩選體系，私募大賽最后會(huì)生成一個(gè)私募推薦池，再者就是數(shù)據(jù)庫(kù)篩選體系，是目前基于私募基金投資分析平臺(tái)構(gòu)建的模型，通過數(shù)據(jù)庫(kù)篩選我們認(rèn)為比較優(yōu)秀的私募管理人。私募篩選體系更大程度包含市場(chǎng)所有運(yùn)作的私募管理人，我們可以從深度和廣度綜合篩選出目前市場(chǎng)上運(yùn)行非常優(yōu)秀的私募管理人。在篩選出私募管理人池之后，對(duì)感興趣的私募管理人進(jìn)行深度現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)，對(duì)管理人投資能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，最后通過這兩個(gè)模塊篩選出核心管理人推薦給資方，無論客戶立即投資或持續(xù)觀察，在獲得管理人授權(quán)情況下，我們系統(tǒng)都會(huì)自動(dòng)跟蹤管理人后續(xù)運(yùn)作情況，將管理人投資概覽、風(fēng)險(xiǎn)情況實(shí)時(shí)反饋給已投或者持續(xù)關(guān)注的客戶。

　　投資交易平臺(tái)服務(wù)

　　下面對(duì)公司投資交易平臺(tái)介紹，目前我們的PP系統(tǒng)，主要是自研系統(tǒng)加上兩套采購(gòu)的資管系統(tǒng)，首先從采購(gòu)系統(tǒng)入手，PB橫生板是老牌的，隨著監(jiān)管不斷變化，這兩套活動(dòng)也作出了相應(yīng)改變，華泰版本PP系統(tǒng)的主要特點(diǎn)有四個(gè)方面，一是管理方面，目前我們的產(chǎn)品支持機(jī)構(gòu)，產(chǎn)品多層級(jí)管理，在監(jiān)管允許范圍內(nèi)給機(jī)構(gòu)配置個(gè)性化權(quán)限，交易方面PP系統(tǒng)相對(duì)普通投資者，有更多的交易品種，支持更多交易形式，在風(fēng)控方面，PP系統(tǒng)可以支持機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、交易員多指標(biāo)風(fēng)控體系，在指令生成方面，目前PP系統(tǒng)可以最多支持四角色，并且支持投資經(jīng)理、分發(fā)員到交易員等多種投資流程的模式。我們整理了目前采購(gòu)的兩套PP系統(tǒng)主要的差異，主要是基于PBα版本，恒生最初出現(xiàn)的時(shí)候主要給市場(chǎng)上主流的公募基金使用，目前風(fēng)控功能非常全面，目前恒生系統(tǒng)第一負(fù)載量比較大，PB、-Y版本在交易功能上比恒生系統(tǒng)有優(yōu)勢(shì)，其次在交易量節(jié)點(diǎn)上也比恒生系統(tǒng)多，風(fēng)控功能較全，在一些特殊的風(fēng)控要求上可能沒有恒生全面。

　　重點(diǎn)介紹一下Matic系統(tǒng)，是華泰證券著力打造的面向國(guó)內(nèi)外專業(yè)投資者綜合金融服務(wù)平臺(tái)，由華泰證券自主研發(fā)，以華泰證券豐富的證券行業(yè)積累，向用戶提供高效、便捷的定制化服務(wù)，投資交易全流程管理，按照投前、中、后的邏輯，將數(shù)據(jù)服務(wù)，研究服務(wù)，交易服務(wù)，風(fēng)控服務(wù)以及運(yùn)營(yíng)服務(wù)集成在一個(gè)終端，為客戶提供全新的金融服務(wù)體驗(yàn)，目前我們這個(gè)平臺(tái)有五大特點(diǎn)，第一個(gè)是極致交易系統(tǒng)，以先進(jìn)的技術(shù)框架，全流程內(nèi)存化服務(wù)，第二塊豐富交易功能，內(nèi)置基礎(chǔ)交易、快捷交易、增強(qiáng)交易等六大交易引擎，可以滿足不同用戶在價(jià)值投資，量化交易方面多樣交易需求，第三塊是優(yōu)質(zhì)算法引擎，目前不僅集成華泰資源相關(guān)的AI算法，也有通用的標(biāo)準(zhǔn)算法服務(wù)，可以滿足主被動(dòng)投資者投入交易執(zhí)行和算法交易相關(guān)需求，第四點(diǎn)大數(shù)據(jù)分析，依托華泰證券強(qiáng)大的大數(shù)據(jù)分析平臺(tái)能力，提供包括智能咨詢、市場(chǎng)監(jiān)控，行業(yè)監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，華泰因子等在內(nèi)的智能優(yōu)化工具，為大家提供助力，第五點(diǎn)，專業(yè)的投后分析能力，提供包括精準(zhǔn)復(fù)盤，業(yè)績(jī)歸因，收益分析，風(fēng)險(xiǎn)分析，個(gè)性化對(duì)帳單，支持用戶精準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)。

　　再介紹一個(gè)即將推出的業(yè)務(wù)，I-BAY

　　數(shù)據(jù)港

　　灣，根據(jù)調(diào)查，市面上很多數(shù)據(jù)庫(kù)價(jià)格非常昂貴，如果采購(gòu)了之后，每年還要花上一筆不菲的維護(hù)費(fèi)，為了解決私募的問題，華泰證券協(xié)調(diào)了內(nèi)部數(shù)據(jù)源，推出了一個(gè)綜合的I-BAY數(shù)據(jù)港灣服務(wù)，特點(diǎn)主要是四個(gè)，第一個(gè)全業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，目前I-BAY數(shù)據(jù)港灣不僅包含股票數(shù)據(jù)，還有債券數(shù)據(jù)、期貨期權(quán)數(shù)據(jù)，基金數(shù)據(jù)，不僅僅是國(guó)內(nèi)相關(guān)數(shù)據(jù)，也有像美國(guó)、歐洲這些市場(chǎng)的數(shù)據(jù)，第二個(gè)特色輿情數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)目前市場(chǎng)上很多管理人不僅關(guān)注企業(yè)基本面，或者股票技術(shù)指標(biāo)，往往會(huì)根據(jù)市場(chǎng)上一些輿情作為選股的主要標(biāo)準(zhǔn)，為了滿足這部分需求，我們對(duì)新聞進(jìn)行了分類。第三塊，專業(yè)精準(zhǔn)方面，我們目前對(duì)加入I-BAY數(shù)據(jù)港灣的數(shù)據(jù)都會(huì)進(jìn)行二次清洗，讓數(shù)據(jù)保持精準(zhǔn)。第四塊更新速度，目前I-BAY會(huì)按照數(shù)據(jù)自有更新周期更新，力爭(zhēng)為客戶提供第一手?jǐn)?shù)據(jù)信息，目前I-BAY提供服務(wù)有兩種方式，第一通過WEB端展示，有債券瀏覽器、基金瀏覽器，支持對(duì)于自定義數(shù)據(jù)模塊進(jìn)行后臺(tái)保存，以方便客戶調(diào)閱以及后期在數(shù)據(jù)篩選。更進(jìn)一步，針對(duì)有量化選股需求客戶，可以直接用I-BAY數(shù)據(jù)平臺(tái)給客戶提供API接口，進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)閱和分析。

　　信用及衍生品業(yè)務(wù)

　　最后是信用以及衍生品業(yè)務(wù)，首先說一下融資融券業(yè)務(wù)，融資融券作為市場(chǎng)上非常成熟的業(yè)務(wù)，主要介紹一下目前華泰證券在兩融業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，目前我們公司針對(duì)市場(chǎng)中性客戶推出了中證500ETF服務(wù)，構(gòu)建了龐大的500ETF可融券池，后期我們公司也將參考500ETF優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)市場(chǎng)一些熱點(diǎn)標(biāo)的進(jìn)行相應(yīng)的建倉(cāng)，從而擴(kuò)大可融券池范圍。

　　還有場(chǎng)外衍生品定制業(yè)務(wù)，作為國(guó)內(nèi)七家擁有場(chǎng)外期權(quán)一級(jí)交易商資格之一，華泰證券可以為符合條件的私募客戶提供監(jiān)管允許的全品種場(chǎng)外衍生品，后期會(huì)相應(yīng)擴(kuò)大場(chǎng)外可融券池規(guī)模滿足客戶需求?？缇硺I(yè)務(wù)方面，我們公司目前可以通過跨境收益互換，針對(duì)境內(nèi)交易投資者，可以提供針對(duì)不同的客戶類型和客戶的不同的類型的需求，根據(jù)投資策略提供靈活多樣的持倉(cāng)方案。

　　上午孫總裁指出每一次變革重塑都是一次勇氣和智慧的自我顛覆，華泰證券也衷心地希望在一次次變革和重塑中涅盤輝煌，謝謝大家！