?。ㄓ浾?昝秀麗）貴州證監(jiān)局網(wǎng)站12月20日消息，為提升轄區(qū)私募機構(gòu)合規(guī)發(fā)展意識，強化私募基金事前監(jiān)管工作。貴州證監(jiān)局近期約談轄區(qū)新登記私募機構(gòu)高管人員，給轄區(qū)新登記私募機構(gòu)上了“監(jiān)管第一課”。

　　貴州證監(jiān)局表示，該局始終秉承監(jiān)管與服務(wù)并重的理念，通過采取面對面談心談話的方式，一是掌握了解新登記私募機構(gòu)股東背景、運營體系、發(fā)展規(guī)劃、員工配置和主要人員投資經(jīng)歷、工作履歷等基本情況，將高管人員納入轄區(qū)私募基金監(jiān)管微信群、QQ群，暢通聯(lián)系渠道，完善監(jiān)管檔案。二是介紹轄區(qū)私募基金行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和私募機構(gòu)普遍存在的問題，確保私募機構(gòu)高管人員清楚認識“合規(guī)與發(fā)展并存”的基本概念，引導(dǎo)機構(gòu)由“被動合規(guī)”轉(zhuǎn)向“主動合規(guī)”。三是傳達監(jiān)管要求，要求機構(gòu)加強日常匯報溝通，落實與該局和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的日常聯(lián)系機制和重大事項報告機制，積極主動接受監(jiān)管和自律管理，推動監(jiān)管與行業(yè)良性互動。

　　新登記私募機構(gòu)表示，機構(gòu)后續(xù)發(fā)展將在聚焦主業(yè)的基礎(chǔ)上，努力提升專業(yè)化運作水平，堅決落實與監(jiān)管部門和自律組織的匯報溝通工作機制，堅守合規(guī)經(jīng)營底線。

　　貴州證監(jiān)局表示，下一步該局將在繼續(xù)做好私募基金事前、事中、事后監(jiān)管工作的基礎(chǔ)上，用好私募基金監(jiān)管系統(tǒng)，進一步豐富和完善私募基金服務(wù)形式，通過持續(xù)開展“一對一”談心談話、“一對多”行業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會組織私募行業(yè)交流活動等形式，持續(xù)推動轄區(qū)私募基金行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，為貴州資本市場創(chuàng)造更好的發(fā)展環(huán)境。