（記者 孟凡霞 劉宇陽(yáng)）2月9日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）發(fā)布紀(jì)律處分決定書(shū)，決定書(shū)內(nèi)容顯示，經(jīng)查，西藏昆侖鼎信投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“昆侖鼎信資管”）存在通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)宣傳推介其管理的私募基金產(chǎn)品；違反投資者適當(dāng)性管理要求；未按規(guī)定向中基協(xié)報(bào)送更新信息等違規(guī)行為。

　　就具體情況來(lái)看，昆侖鼎信資管官網(wǎng)未按規(guī)定設(shè)置在線(xiàn)特定對(duì)象確定程序，投資者未經(jīng)特定對(duì)象確定程序即可在其新產(chǎn)品的認(rèn)購(gòu)頁(yè)面直接點(diǎn)擊進(jìn)行認(rèn)購(gòu)預(yù)約。同時(shí)，根據(jù)西藏證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，昆侖鼎信未對(duì)部分私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未將部分投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配，并提出匹配意見(jiàn)。

　　另外，根據(jù)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示信息，昆侖鼎信資管在私募基金管理人登記備案系統(tǒng)填報(bào)的關(guān)聯(lián)方北京方德投資管理有限公司、珠海橫琴昆侖鼎信一號(hào)投資中心（有限合伙）等企業(yè)已注銷(xiāo)，但未及時(shí)更新相關(guān)管理人信息。昆侖鼎信資管與2019年5月被西藏證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，但未向中基協(xié)報(bào)送更新有關(guān)誠(chéng)信信息。

　　中基協(xié)表示，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，擬對(duì)昆侖鼎信資管采取“要求限期改正，暫停受理私募基金備案六個(gè)月”的紀(jì)律處分措施。