互聯(lián)網(wǎng)北京3月15日訊 近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)廣州基巖投資管理有限公司予以公開譴責(zé)的決定。

　　經(jīng)查，該公司在管理“康澤一號(hào)私募基金”“獨(dú)角獸二號(hào)私募投資基金”“獨(dú)角獸二號(hào)二期私募投資基金”期間，存在擅自變更基金產(chǎn)品投資標(biāo)的、相關(guān)定期報(bào)告未如實(shí)披露底層投資標(biāo)的真實(shí)情況等違規(guī)問題，對(duì)投資者合法權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十三條第七項(xiàng)、第二十四條等有關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：通過官方網(wǎng)站，對(duì)該公司予以公開譴責(zé)。

　　資料顯示，廣州基巖投資管理有限公司成立于2017年05月25日，注冊(cè)地位于廣州市天河區(qū)，法定代表人為赫旭，股東為廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第七項(xiàng)：（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕9號(hào)

　　關(guān)于對(duì)廣州基巖投資管理有限公司予以公開譴責(zé)的決定

　　廣州基巖投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在管理“康澤一號(hào)私募基金”“獨(dú)角獸二號(hào)私募投資基金”“獨(dú)角獸二號(hào)二期私募投資基金”期間，存在擅自變更基金產(chǎn)品投資標(biāo)的、相關(guān)定期報(bào)告未如實(shí)披露底層投資標(biāo)的真實(shí)情況等違規(guī)問題，對(duì)投資者合法權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十三條第七項(xiàng)、第二十四條等有關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定：通過我局官方網(wǎng)站，對(duì)你公司予以公開譴責(zé)。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2021年3月9日

　　（：康博）