?。ㄓ浾?劉宇陽 李海媛）3月25日，安徽證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中國中金財富證券有限公司馬鞍山印山路證券營業(yè)部（以下簡稱“馬鞍山印山路證券營業(yè)部”）采取出具警示函措施的決定。

　　安徽證監(jiān)局表示，經(jīng)查，馬鞍山印山路證券營業(yè)部存在私自銷售非公司代銷的私募基金產(chǎn)品；營業(yè)部空白合同文本管理不到位等問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定馬鞍山印山路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；并要求該營業(yè)部應引以為戒，按照監(jiān)管規(guī)定要求進一步強化營業(yè)部內(nèi)部管理，切實提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問題再次發(fā)生，同時應對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責。

　　此外，安徽證監(jiān)局也對馬鞍山印山路證券營業(yè)部負責人陳茂采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；同時，安徽證監(jiān)局要求陳茂應充分吸取教訓，并按照監(jiān)管規(guī)定要求進一步加強證券期貨法律法規(guī)學習，提升自身合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)行為。