違規(guī)銷售私募基金產(chǎn)品 中金財富證券一營業(yè)部及負責人遭罰
摘要: (記者劉宇陽李海媛)3月25日,安徽證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中國中金財富證券有限公司馬鞍山印山路證券營業(yè)部(以下簡稱“馬鞍山印山路證券營業(yè)部”)采取出具警示函措施的決定。
?。ㄓ浾?劉宇陽 李海媛)3月25日,安徽證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中國中金財富證券有限公司馬鞍山印山路證券營業(yè)部(以下簡稱“馬鞍山印山路證券營業(yè)部”)采取出具警示函措施的決定。
安徽證監(jiān)局表示,經(jīng)查,馬鞍山印山路證券營業(yè)部存在私自銷售非公司代銷的私募基金產(chǎn)品;營業(yè)部空白合同文本管理不到位等問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定馬鞍山印山路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案;并要求該營業(yè)部應引以為戒,按照監(jiān)管規(guī)定要求進一步強化營業(yè)部內(nèi)部管理,切實提高合規(guī)管理水平,杜絕類似問題再次發(fā)生,同時應對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責。
此外,安徽證監(jiān)局也對馬鞍山印山路證券營業(yè)部負責人陳茂采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案;同時,安徽證監(jiān)局要求陳茂應充分吸取教訓,并按照監(jiān)管規(guī)定要求進一步加強證券期貨法律法規(guī)學習,提升自身合規(guī)意識,規(guī)范從業(yè)行為。
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