安徽證監(jiān)局網(wǎng)站3月25日消息，因私自銷售非其代銷私募基金產(chǎn)品及空白合同文本管理不到位等問題，中國中金財(cái)富證券有限公司馬鞍山印山路營業(yè)部（曾用名：中國中投證券有限責(zé)任公司馬鞍山雨山東路證券營業(yè)部）及其時(shí)任負(fù)責(zé)人陳茂均收到警示函。

　　安徽證監(jiān)局指出，該營業(yè)部上述行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕34號(hào)）第六條第二款及《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào)）第三條的規(guī)定，據(jù)此，該局決定對(duì)該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　安徽證監(jiān)局督促該營業(yè)部引以為戒，按照監(jiān)管規(guī)定要求進(jìn)一步強(qiáng)化營業(yè)部內(nèi)部管理，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問題再次發(fā)生，同時(shí)應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

　　此外，陳茂作為營業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任，違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第六條第二款，據(jù)此，安徽證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　安徽證監(jiān)局督促陳茂應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，并按照監(jiān)管規(guī)定要求進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升自身合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為。