(記者馬嘉悅)近日，記者采訪獲悉，有私募收到了《江蘇證監(jiān)局關(guān)于開展私募基金管理人合規(guī)自查的通知》(簡(jiǎn)稱《通知》)，要求私募管理人及時(shí)開展合規(guī)自查。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，今年以來(lái)私募行業(yè)監(jiān)管體系持續(xù)完善，私募業(yè)正在從野蠻生長(zhǎng)走向規(guī)范發(fā)展，在此過(guò)程中，違規(guī)行為和“偽私募”“亂私募”將加速出清，行業(yè)生態(tài)有望得到凈化。

　　《通知》指出，經(jīng)排查，江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)部分私募基金管理人存在六大異常情況：一是工商與中基協(xié)登記的機(jī)構(gòu)名稱不一致；二是工商與中基協(xié)登記的法定代表人不一致；三是工商與中基協(xié)登記的出資人名稱不一致；四是專職員工人數(shù)不足5人；五是法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表職務(wù)空缺；六是合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人職務(wù)空缺。

　　《通知》要求各私募基金管理人按照《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十一條的規(guī)定，及時(shí)開展合規(guī)自查，于2024年9月6日前通過(guò)私募基金監(jiān)管信息系統(tǒng)報(bào)送江蘇證監(jiān)局。

　　事實(shí)上，除了要求私募管理人自查，今年以來(lái)私募行業(yè)監(jiān)管持續(xù)完善和細(xì)化。

　　8月1日《私募證券投資基金運(yùn)作指引》正式實(shí)施，從募集、投資、運(yùn)作等各個(gè)環(huán)節(jié)為私募證券投資基金規(guī)范運(yùn)作提供了“展業(yè)指南”。與此同時(shí)，多地證監(jiān)局以及中基協(xié)今年以來(lái)對(duì)私募進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　滬上一位頭部私募負(fù)責(zé)人透露：“監(jiān)管的現(xiàn)場(chǎng)檢查非常細(xì)化，包括標(biāo)的詢價(jià)留痕情況、投資決策流程規(guī)范性、募資環(huán)節(jié)適當(dāng)性管理等，檢查周期一般在2-3天。很多頭部私募的合規(guī)問(wèn)題是在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的，后續(xù)監(jiān)管規(guī)則的持續(xù)完善和細(xì)化將引導(dǎo)管理人加強(qiáng)全流程合規(guī)管理?！?/p>

　　另外，8月23日，中基協(xié)還發(fā)布了《私募基金登記備案動(dòng)態(tài)》，總結(jié)了“提供虛假登記材料”“控股股東、實(shí)際控制人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況”“控股股東、實(shí)際控制人和高管專業(yè)性”三類典型問(wèn)題，進(jìn)一步明確了自律監(jiān)管要求。

　　嚴(yán)監(jiān)管下，私募行業(yè)違規(guī)行為加速出清。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至8月30日，今年以來(lái)中基協(xié)針對(duì)私募違規(guī)行為開出的紀(jì)律處罰決定書高達(dá)114份，證監(jiān)會(huì)和各地證監(jiān)局也開出了超200份罰單。