(記者梁銀妍)11月8日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中基協(xié)”)發(fā)布第二期《私募基金登記備案動(dòng)態(tài)》(下稱《動(dòng)態(tài)》)，總結(jié)了私募基金管理人登記中的三類典型問(wèn)題，形成案例并配套分析說(shuō)明，幫助行業(yè)正確理解規(guī)則，引導(dǎo)行業(yè)自覺(jué)筑牢信義義務(wù)基石，提高規(guī)范運(yùn)作水平。

　　據(jù)悉，本期《動(dòng)態(tài)》總結(jié)了《私募投資基金登記備案辦法》(下稱《登記備案辦法》)及配套指引實(shí)施以來(lái)私募基金管理人備案的新情況、新問(wèn)題，這三類典型問(wèn)題分別為“管理人不能持續(xù)符合《登記備案辦法》要求”“工商信息變更后未按規(guī)定向中基協(xié)履行變更手續(xù)”“非真實(shí)出資備案‘殼基金’”。

　　針對(duì)“管理人不能持續(xù)符合《登記備案辦法》要求”，中基協(xié)列舉了“財(cái)務(wù)狀況、人員情況等不能持續(xù)符合登記要求”的案例。

　　在該案例中，私募基金管理人屬于登記時(shí)間較早、在管規(guī)模較小、展業(yè)不活躍機(jī)構(gòu)，中基協(xié)要求私募基金管理人提供審計(jì)報(bào)告、員工勞動(dòng)合同、員工工資流水、社保繳納記錄、辦公地租賃合同、內(nèi)部制度文件等材料。經(jīng)核查，私募基金管理人不符合財(cái)務(wù)狀況良好、專職員工不少于5人等基本經(jīng)營(yíng)要求。中基協(xié)根據(jù)《登記備案辦法》規(guī)定，要求私募基金管理人限期改正，暫停相關(guān)基金備案，后續(xù)根據(jù)整改情況辦理基金備案。

　　針對(duì)“工商信息變更后未按規(guī)定向中基協(xié)履行變更手續(xù)”，中基協(xié)列舉了“實(shí)際控制人變更未向中基協(xié)履行變更手續(xù)私募基金管理人”的案例。

　　在該案例中，私募基金管理人發(fā)生實(shí)際控制人、法定代表人、高級(jí)管理人員等重大變更后嚴(yán)重超期未向中基協(xié)履行變更手續(xù)，也未將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)向投資者進(jìn)行特別提示。中基協(xié)要求私募基金管理人先履行變更手續(xù)，暫停相關(guān)基金備案，后續(xù)根據(jù)其整改情況辦理基金備案。

　　中基協(xié)還列舉了“未開展真實(shí)募集行為備案‘殼基金’”的案例。在該案例中，私募證券基金管理人以規(guī)避備案規(guī)則為目的，與機(jī)構(gòu)投資者合作備案多只“殼基金”。前期，中基協(xié)已在《私募基金備案案例公示》中明確禁止“殼基金”行為，私募證券基金管理人在相關(guān)案例公示后，仍頻繁備案“殼基金”。

　　中基協(xié)根據(jù)《私募證券投資基金運(yùn)作指引》，要求私募證券基金管理人限期清理未真實(shí)募集的“殼基金”，對(duì)私募證券基金管理人采取談話提醒、書面警告等自律措施。此外，中基協(xié)將機(jī)構(gòu)投資者配合出資設(shè)立“殼基金”的情況報(bào)告相關(guān)監(jiān)管部門。