天風(fēng)證券（601162）新股發(fā)行介紹 出處：聚源數(shù)據(jù)時(shí)間：2018-09-10 15:55

　　天風(fēng)證券（601162）新股發(fā)行介紹 一、發(fā)行概況 發(fā) 行 人：天風(fēng)證券股份有限公司 主承銷商(保薦人)：興業(yè)證券股份有限公司 發(fā)行數(shù)量：不超過51800萬股 市 盈 率： 發(fā)行方式：采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式 發(fā)行對(duì)象：符合資格的詢價(jià)對(duì)象和在上海證券交易所開設(shè)證券賬戶的投資者(法律、法規(guī)禁止購買者除外);中國證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所等監(jiān)管部門另有規(guī)定的,按其規(guī)定處理 發(fā)行價(jià)格： 網(wǎng)上申購上限： 網(wǎng)下申購上限：36260萬股 網(wǎng)上申購日期：2018年9月18日 網(wǎng)下申購日期：2018年9月18日 網(wǎng)上繳款日期：2018年9月20日 網(wǎng)下繳款日期：2018年9月20日 二、網(wǎng)下發(fā)行 三、本次發(fā)行募集資金運(yùn)用計(jì)劃 本次募集資金使用計(jì)劃已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議、2015年第七次臨時(shí)股東大會(huì)、2017年第二屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過。本次公開發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后,擬全部用于增加公司資本金,擴(kuò)展相關(guān)業(yè)務(wù),擴(kuò)大公司業(yè)務(wù)規(guī)模,提升公司的市場競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,促進(jìn)本公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)及股東利益最大化的實(shí)現(xiàn)。 證券行業(yè)是資本密集型行業(yè),其行業(yè)特點(diǎn)決定了公司在聚焦證券主業(yè)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的過程中對(duì)資金的需求將會(huì)不斷加大。因此,資本規(guī)模在很大程度上決定了證券公司的盈利能力、市場地位、發(fā)展空間以及抗風(fēng)險(xiǎn)能力。補(bǔ)充營運(yùn)資金能夠在短時(shí)間內(nèi)擴(kuò)大公司資本規(guī)模,是促進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展,提升盈利能力的重要途徑之一。此外,中國證監(jiān)會(huì)于2016年3月31日修訂了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》,對(duì)證券公司流動(dòng)性水平、內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理水平提出了更為嚴(yán)格的要求。因此,適當(dāng)擴(kuò)張公司資本規(guī)模亦是公司增加資本實(shí)力、滿足監(jiān)管要求的必要方式之一。 較同行業(yè)已上市證券公司,發(fā)行人目前資本規(guī)模偏小,在一定程度上限制了公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)展、業(yè)務(wù)模式的轉(zhuǎn)型,難以滿足公司提升業(yè)務(wù)能力及核心競爭力的發(fā)展需求。營運(yùn)資金的補(bǔ)充將能直接擴(kuò)充公司的資本金,保證公司在大力推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)保持良好的流動(dòng)性水平,保證公司日常經(jīng)營的安全性,業(yè)務(wù)發(fā)展的持續(xù)性。同時(shí),資本規(guī)模的擴(kuò)張為公司不斷擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)規(guī)模、提升盈利能力及核心競爭力提供有力的支持。 (一)穩(wěn)步發(fā)展“大投行”業(yè)務(wù)全國金融工作會(huì)議明確提出,“要增強(qiáng)資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能,積極有序發(fā)展股權(quán)融資,提高直接融資比重”。投資銀行業(yè)務(wù)的市場機(jī)會(huì)及發(fā)展前景更加明朗。因此,本次公開發(fā)行募集資金將部分用于充實(shí)投資銀行業(yè)務(wù)資金,擴(kuò)大投資銀行的業(yè)務(wù)規(guī)模,做大做強(qiáng)投資銀行業(yè)務(wù)。 1、增加證券承銷準(zhǔn)備金,增強(qiáng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)實(shí)力根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2016年修訂的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的管理要求,證券公司經(jīng)營公司股票或債券承銷業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)承擔(dān)包銷義務(wù)的部分按一定比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。因此,公司加大了對(duì)證券承銷與保薦的資金投入,大力開發(fā)和培育核心客戶,加大項(xiàng)目儲(chǔ)備和承攬力度,提升業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)會(huì)的同時(shí)把控項(xiàng)目質(zhì)量。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2017年2月修訂的《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》及《發(fā)行監(jiān)管問答—關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范上市公司融資行為的監(jiān)管要求》,公司將穩(wěn)步推進(jìn)對(duì)上市公司再融資、優(yōu)先股發(fā)行、并購重組和財(cái)務(wù)顧問等項(xiàng)目開發(fā),積極探索可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證等支付工具在上市公司并購重組項(xiàng)目中的應(yīng)用,以擴(kuò)大收入來源。 2、擴(kuò)大新三板業(yè)務(wù)規(guī)模,實(shí)現(xiàn)全投行產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)公司于2014年初開展新三板掛牌與做市業(yè)務(wù),根據(jù)wind資訊數(shù)據(jù),截至報(bào)告期末,公司作為主辦券商累計(jì)推薦新三板掛牌公司147家,為179家掛牌公司提供做市交易服務(wù),做市家數(shù)位居行業(yè)第7位。為進(jìn)一步穩(wěn)固公司做市業(yè)務(wù)的行業(yè)地位,借助做市業(yè)務(wù)的影響力帶動(dòng)中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)體系乃至公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)體系的綜合發(fā)展,公司需加大對(duì)新三板業(yè)務(wù)的資金投入力度。 (二)加大IT技術(shù)平臺(tái)建設(shè)的投入 隨著科技金融的深入發(fā)展,證券金融服務(wù)行業(yè)已經(jīng)進(jìn)入全面電子化時(shí)代,新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線較多,對(duì)公司信息系統(tǒng)安全、平穩(wěn)及全面高效的運(yùn)行有較高的要求。為建立全面支撐公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作和發(fā)展的信息系統(tǒng)平臺(tái),利用IT技術(shù)推動(dòng)業(yè)務(wù)的發(fā)展,公司擬運(yùn)用本次公開發(fā)行募集的部分資金,用于核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)倉庫、IT基礎(chǔ)設(shè)施、信息系統(tǒng)安全保護(hù)等方面的建設(shè),為公司客戶交易業(yè)務(wù)的安全運(yùn)行和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展提供保障,在防范風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),促進(jìn)公司運(yùn)營和天風(fēng)證券股份有限公司招股意向書服務(wù)水平的全面提高。 (三)拓展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)隨著我國資本市場的發(fā)展,證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已成為證券公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)和重要利潤來源。公司將加快由傳統(tǒng)固定收益類、權(quán)益類產(chǎn)品為主向覆蓋多系列金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)型;挖掘客戶需求,進(jìn)一步豐富產(chǎn)品線,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì);鞏固傳統(tǒng)渠道,加強(qiáng)與銀行合作模式多樣化,努力擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模,實(shí)現(xiàn)規(guī)模與收入雙增長。本次募集資金將部分用于發(fā)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)打造成為公司重要的盈利增長點(diǎn)。 (四)適度增加證券自營規(guī)模自營業(yè)務(wù)的競爭力是證券公司核心競爭力的重要體現(xiàn),主要投資股票、基金和債券。隨著國內(nèi)多層次資本市場的建立,以及證券融資種類、融資規(guī)模的增加,證券投資業(yè)務(wù)也將面臨更多選擇,無論是從首次公開發(fā)行、上市公司再融資的證券認(rèn)購上,還是從二級(jí)市場投資機(jī)會(huì)的把握上,證券投資業(yè)務(wù)都將迎來更好的發(fā)展機(jī)遇。 目前,公司在自營業(yè)務(wù)的開展上已建立了嚴(yán)格的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)控機(jī)制和制度體系,有效地控制了自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。最近三年,自營收入占公司總收入的比例分別為49.02%、21.31%和14.43%。2018年一季度,自營收入占公司總收入的比例為22.57%。未來公司將根據(jù)證券市場的實(shí)際情況,增加權(quán)益類證券及證券衍生品投資規(guī)模,建立風(fēng)險(xiǎn)可控、收益穩(wěn)定的投資組合,提升公司收益。 (五)加大研究業(yè)務(wù)的投入證券研究業(yè)務(wù)是基于獨(dú)立、客觀的立場,對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的影響因素進(jìn)行分析、研究,提供具有參考價(jià)值的投資建議等服務(wù)。隨著我國證券品種的不斷增多和證券市場逐漸規(guī)范,證券投資對(duì)證券研究服務(wù)的需求不斷增加,證券研究業(yè)務(wù)變得愈發(fā)重要。 公司已建立起覆蓋食品飲料、軍工、電子、家電等三十余個(gè)行業(yè)的研究所,分倉傭金等收入呈現(xiàn)穩(wěn)步上升態(tài)勢。公司擬利用部分募集資金,加強(qiáng)人才引進(jìn),擴(kuò)充研發(fā)隊(duì)伍,完善人員配置,打造專業(yè)化的研究團(tuán)隊(duì)。同時(shí),建設(shè)功能全面、運(yùn)行穩(wěn)定的研究信息管理系統(tǒng),以滿足賣方研究對(duì)研究服務(wù)的合規(guī)管理和及時(shí)性等方面要求。再者,加大運(yùn)營投入,提高證券研究服務(wù)的深度、廣度,增強(qiáng)公司證券研究的競爭力。 (六)其他運(yùn)營資金安排公司將密切關(guān)注監(jiān)管政策和市場形勢變化,利用本次公開發(fā)行的募集資金,適時(shí)推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。此外,隨著證券行業(yè)的快速發(fā)展,行業(yè)將面臨新一輪的整合,證券行業(yè)將進(jìn)入一個(gè)加速擴(kuò)張的規(guī)模化經(jīng)營階段。公司將通過本次公開發(fā)行募集資金,為將來可能出現(xiàn)的并購機(jī)會(huì)做好資金準(zhǔn)備。綜上,發(fā)行人本次發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后擬全部用于增加公司資本金,擴(kuò)展業(yè)務(wù)規(guī)模,不涉及固定資產(chǎn)投資,亦不涉及對(duì)外收購或合資經(jīng)營、合作經(jīng)營。 四、主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)如下： 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 2018.03.31 2017.12.31 2016.12.31 2015.12.31 資產(chǎn)負(fù)債率（母公司） 72.44% 71.28% 71.92% 68.57% 凈資產(chǎn)負(fù)債率（母公司） 262.87% 248.14% 256.10% 218.20% 每股凈資產(chǎn)（元） 2.43 2.40 2.30 1.97 長期投資比率 3.26% 3.25% 4.94% 8.83% 固定資本比率 1.77% 1.69% 0.97% 1.70% 自營證券比率 137.79% 133.06% 104.08% 125.73% 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 2018 年 1-3 月 2017 年 2016 年 2015 年 凈利潤率 14.23% 13.73% 21.68% 29.18% 總資產(chǎn)利潤率 0.19% 0.84% 1.56% 3.93% 凈資產(chǎn)利潤率 0.49% 1.96% 3.68% 11.21% 扣除非經(jīng)常性損益后加權(quán)平 均凈資產(chǎn)收益率 0.65% 3.70% 6.62% 13.60% 營業(yè)費(fèi)用率 81.77% 70.58% 59.35% 53.78% 每 股經(jīng) 營活 動(dòng)現(xiàn) 金凈流 量 （元） -0.12 -0.15 -0.56 -0.48 每股凈現(xiàn)金流量（元） 0.62 -0.62 0.87 0.92 五、凈資產(chǎn)收益率及每股收益 按照中國證監(jiān)會(huì)《公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第 9 號(hào)——凈資產(chǎn)收 益率和每股收益的計(jì)算及披露（2010 年修訂）》要求，公司報(bào)告期內(nèi)的凈資產(chǎn) 收益率及每股收益如下： 會(huì)計(jì)期 間 項(xiàng)目 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益 率（%） 每股收益（元） 基本每股收益 稀釋每股收益 2018 年 1-3 月 扣除非經(jīng)常性損益前 0.80 0.019 0.019 扣除非經(jīng)常性損益后 0.65 0.016 0.016 2017 年 扣除非經(jīng)常性損益前 3.74 0.088 0.088 扣除非經(jīng)常性損益后 3.70 0.087 0.087 2016 年 扣除非經(jīng)常性損益前 6.81 0.144 0.144 扣除非經(jīng)常性損益后 6.62 0.140 0.140 2015 年 扣除非經(jīng)常性損益前 13.54 0.239 0.239 扣除非經(jīng)常性損益后 13.60 0.240 0.240 六、本次發(fā)行前后的股本情況 本次發(fā)行前,公司的總股本為466,200.00萬股。根據(jù)公司2015年第七次臨時(shí)股東大會(huì)決議、2018年第六次臨時(shí)股東大會(huì)決議,本次擬公開發(fā)行普通股(A股)不超過82,270.5882萬股,占發(fā)行后總股本的比例不超過15%。發(fā)行人最終確定發(fā)行方案中本次擬公開發(fā)行普通股(A股)518,000,000股,占發(fā)行后總股本的比例為10%。本次發(fā)行前后公司的股本結(jié)構(gòu)如下表: 序 號(hào) 股東名稱 發(fā)行前 發(fā)行后 持股數(shù)量 持股比例 持股數(shù)量 持股比例 1 武漢國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（SS） 63,665.28 13.66% 63,665.28 12.29% 2 人福醫(yī)藥集團(tuán)股份公司 52,314.43 11.22% 52,314.43 10.10% 3 湖北省聯(lián)合發(fā)展投資集團(tuán)有限公司（SS） 51,935.97 11.14% 51,935.97 10.03% 4 陜西大德投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 22,941.01 4.92% 22,941.01 4.43% 5 寧波信達(dá)天贏投資合伙企業(yè)（有限合伙）（SS） 21,000.00 4.50% 21,000.00 4.05% 6 中航信托股份有限公司 20,000.00 4.29% 20,000.00 3.86% 7 蘇州建豐投資中心（有限合伙） 18,400.00 3.95% 18,400.00 3.55% 8 武漢高科國有控股集團(tuán)有限公司（SS） 15,016.83 3.22% 15,016.83 2.90% 9 武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司 14,832.82 3.18% 14,832.82 2.86% 10 武漢恒健通科技有限責(zé)任公司 14,073.26 3.02% 14,073.26 2.72% 11 湖北省科技投資集團(tuán)有限公司（SS） 13,371.28 2.87% 13,371.28 2.58% 12 武漢銀海置業(yè)有限公司 12,617.71 2.71% 12,617.71 2.44% 13 上海天闔投資合伙企業(yè)（有限合伙） 10,170.02 2.18% 10,170.02 1.96% 14 北京融鼎富投資管理有限公司 10,000.00 2.15% 10,000.00 1.93% 15 上海潞安投資有限公司（SS） 8,399.08 1.80% 8,399.08 1.62% 16 上海天涵投資合伙企業(yè)（有限合伙） 8,059.99 1.73% 8,059.99 1.56% 17 武漢市仁軍投資咨詢有限責(zé)任公司 7,666.25 1.64% 7,666.25 1.48% 18 寧波光大金控財(cái)智匯通股權(quán)投資中心（有限合伙） 7,250.00 1.56% 7,250.00 1.40% 19 四川華西集團(tuán)有限公司（SS） 6,913.64 1.48% 6,913.64 1.33% 20 上海天霈投資合伙企業(yè)（有限合伙） 6,770.00 1.45% 6,770.00 1.31% 21 武漢市鐵源物資有限公司 6,743.42 1.45% 6,743.42 1.30% 天風(fēng)證券股份有限公司 招股意向書 161 22 蘇州灣流重明投資中心（有限合伙） 6,000.00 1.29% 6,000.00 1.16% 23 江蘇富沃貿(mào)易有限公司 6,000.00 1.29% 6,000.00 1.16% 24 湖北逸星資本投資有限公司 5,000.00 1.07% 5,000.00 0.97% 25 成都奎星物流有限公司 5,000.00 1.07% 5,000.00 0.97% 26 武漢新洪農(nóng)工商有限責(zé)任公司 4,986.46 1.07% 4,986.46 0.96% 27 武漢當(dāng)代明誠文化股份有限公司 4,908.27 1.05% 4,908.27 0.95% 28 武漢奧興高科技集團(tuán)有限公司 4,907.74 1.05% 4,907.74 0.95% 29 嘉興元澤投資中心（有限合伙） 4,600.00 0.99% 4,600.00 0.89% 30 湖北省文化旅游投資集團(tuán)有限公司（SS） 4,500.00 0.97% 4,500.00 0.87% 31 寧波厚澤順勢股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 4,000.00 0.86% 4,000.00 0.77% 32 上海廣承投資管理中心（有限合伙） 3,000.00 0.64% 3,000.00 0.58% 33 武漢【三特索道(002159)、股吧】集團(tuán)股份有限公司 2,580.94 0.55% 2,580.94 0.50% 34 武漢恒泰睿風(fēng)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2,500.00 0.54% 2,500.00 0.48% 35 武漢光谷投資擔(dān)保有限公司（SS） 2,200.00 0.47% 2,200.00 0.42% 36 湖北銀豐棉花股份有限公司 2,000.00 0.43% 2,000.00 0.39% 37 廣東九天影視廣告有限公司 2,000.00 0.43% 2,000.00 0.39% 38 上海和生投資有限公司 1,109.00 0.24% 1,109.00 0.21% 39 四川創(chuàng)美實(shí)業(yè)有限公司 1,109.00 0.24% 1,109.00 0.21% 40 武漢瀛孚投資管理中心（普通合伙） 1,100.00 0.24% 1,100.00 0.21% 41 湖北京山輕工機(jī)械股份有限公司 1,057.61 0.23% 1,057.61 0.20% 42 上海鼎石投資管理有限公司 1,000.00 0.21% 1,000.00 0.19% 43 武漢新金投資管理有限公司 1,000.00 0.21% 1,000.00 0.19% 44 荊州市古城國有投資有限責(zé)任公司（SS） 1,000.00 0.21% 1,000.00 0.19% 45 武漢融景科技投資有限公司 1,000.00 0.21% 1,000.00 0.19% 46 武漢中灝投資有限公司 1,000.00 0.21% 1,000.00 0.19% 47 武漢光興投資管理有限公司 500.00 0.11% 500.00 0.10% 公眾股股東 - - 51,800.00 10.00% 合 計(jì) 466,200.00 100.00% 518,000.00 100.00% 注 1：上表中，股東名稱后 SS（即 State-owned Shareholder 的縮寫）標(biāo)識(shí)的含義為國有 股東。 注 2：2015 年 9 月 24 日，湖北省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)出具了《省國資委 關(guān)于天風(fēng)證券股份有限公司國有股權(quán)管理方案的批復(fù)》（鄂國資產(chǎn)權(quán)[2015]170 號(hào)），對(duì)本 公司的國有股權(quán)設(shè)置進(jìn)行了確認(rèn)。 七、發(fā)行人主營業(yè)務(wù)、主要服務(wù)及其變化情況 (一)主營業(yè)務(wù) 公司從事的主要業(yè)務(wù):證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券投資基金代銷;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;融資融券;代銷金融產(chǎn)品;為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。公司的全資子公司天風(fēng)天盈13從事的主要業(yè)務(wù):從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資;對(duì)實(shí)業(yè)投資、對(duì)項(xiàng)目投資;投資咨詢;商務(wù)咨詢、企業(yè)管理咨詢、投資管理等業(yè)務(wù)。公司的控股子公司天風(fēng)天睿從事的主要業(yè)務(wù):管理或受托管理股權(quán)類投資并從事相關(guān)咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。公司的控股子公司天風(fēng)期貨從事的主要業(yè)務(wù):商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。公司的全資子公司天風(fēng)創(chuàng)新成立于2015年12月14日,經(jīng)營范圍為投資管理。公司的全資子公司天風(fēng)國際集團(tuán)為公司拓展海外業(yè)務(wù)的平臺(tái)。 (二)主營業(yè)務(wù)的變化情況 時(shí)間 經(jīng)營范圍變更 變更后經(jīng)營范圍 2000.3 公司設(shè)立 證券的代理買賣；代理還本付息，分紅派息：證券代保管、 鑒證：代理登記開戶。 2003.8 證券的自營買賣；證券的承銷 和上市推薦；證券投資咨詢和 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理；發(fā) 起設(shè)立證券投資基金和基金 管理公司；中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的 其他業(yè)務(wù)。 證券的代理買賣；代理還本付息和分紅派息；證券代保管、 鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券的承銷和上 市推薦；證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理；發(fā)起 設(shè)立證券投資基金和基金管理公司；中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其 他業(yè)務(wù)。 2009.1 按照《證券公司業(yè)務(wù)種類表述 方式對(duì)照表》進(jìn)行規(guī)范調(diào)整 證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有 關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。 2010.1 增加證券投資基金銷售業(yè)務(wù) 和證券承銷業(yè)務(wù)資格 證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有 關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷業(yè)務(wù)；證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。 2011.5 增加證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證 券自營業(yè)務(wù)資格 證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有 關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷業(yè)務(wù)；證券投資基金代銷業(yè)務(wù)； 證券資產(chǎn)管理、證券自營（上述范圍中國家有專項(xiàng)規(guī)定的 項(xiàng)目經(jīng)審批后或憑許可證在核定的預(yù)期內(nèi)經(jīng)營）。 2012.7 增加融資融券業(yè)務(wù)和證券保 薦業(yè)務(wù)資格 證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有 關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券投資基金代銷；證券承銷與保薦；證 券自營；證券資產(chǎn)管理；融資融券。 2013.4 增加代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格 證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有 關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券投資基金代銷；證券承銷與保薦；證 券自營；證券資產(chǎn)管理；融資融券；代銷金融產(chǎn)品。 2013.5 增加為期貨公司提供中間介 紹業(yè)務(wù)資格 證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有 關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券投資基金代銷；證券承銷與保薦；證 券自營；證券資產(chǎn)管理；融資融券；代銷金融產(chǎn)品；為期 貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。

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