“天風證券、長城證券國慶之后相繼申購，前面的【南京證券(601990)、股吧】、中信建投都已經(jīng)在6月份上市。今年最早過會的華林證券到現(xiàn)在還沒看到批文的影子。”日前，大眾證券報“蔡方工作室”記者接到一不愿具名的人士投訴，其認為華林證券遲遲未獲批文與前不久《2018年證券公司分類結(jié)果》公布的華林證券被降級有關(guān)。

　　根據(jù)該人士反映的情況，記者對今年以來過會情況進行統(tǒng)計，截至目前，共計有5家券商成功過會，分別是華林證券(2月6日過會)、南京證券(3月13日過會)、中信建投(4月3日過會)、長城證券(4月10日過會)和【天風證券(601162)、股吧】(5月3日過會)。5家券商目前處于三種狀態(tài)：南京證券、中信建投已分別于6月13日、6月20日上市；天風證券、長城證券已拿到發(fā)行核準批文，天風證券于10月9日完成申購、長城證券擬于10月17日申購；華林證券則仍在等待IPO批文。

　　事實上，華林證券IPO進度不僅落后于同行，也遠遠落后于其同時過會的公司。在2月6日證監(jiān)會2018年第32次發(fā)審委會議上與華林證券過會的還有【振德醫(yī)療(603301)、股吧】，振德醫(yī)療則早在4月12日成功上市。

　　“起了個大早，還未看到集市?！鄙鲜鋈耸咳绱诵稳菰谖寮胰讨凶钤邕^會卻還未拿到批文的華林證券。他告訴記者，其中緣由可能跟前不久證監(jiān)會公布的《2018年證券公司分類結(jié)果》有關(guān)?！叭A林證券分類評級被降級，這本身就是個梗。導(dǎo)致被降級的原因，也是個梗。”

　　7月27日，證監(jiān)會公布《2018年證券公司分類結(jié)果》。《分類結(jié)果》顯示，根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議，確定了2018年證券公司分類結(jié)果。華林證券2018年級別為“BB”。

　　記者查閱了華林證券招股說明書，招股說明書顯示，“2014年至2017年，本公司分類評級結(jié)果分別為B類BBB級、A類A級、B類BBB級、A類A級，公司分類評級結(jié)果從2014年開始有大的提升，并穩(wěn)步在B類BBB級以上，體現(xiàn)了本公司不斷加強的綜合競爭能力和較高的風險管理能力，也為公司長期發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)?！币簿褪钦f，華林證券2018年“BB”的分類評級創(chuàng)造公司近五年來新低。

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。

　　“證券公司分類結(jié)果是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風險控制的整體狀況。證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用?！弊C監(jiān)會表示。

　　公司2017年級別為“A”，2018年級別為何連降兩級到“BB”？是什么原因?qū)е驴鄯州^多？分類評價降低會否對未來生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響？公司遲遲未拿到IPO批文是否與分類評價降低有關(guān)？大眾證券報記者就此致函公司，截至發(fā)稿時，未收到回復(fù)。

　　(文章來源：大眾證券報)