近日證監(jiān)會(huì)修訂了約束券商風(fēng)控的《證券公司合規(guī)規(guī)則》與約束基金公司風(fēng)控的《督察長規(guī)則》，將兩者合二為一，起草了《證券基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理方法(草案)》，新規(guī)強(qiáng)化合規(guī)部門作用，強(qiáng)調(diào)六大合規(guī)底線：①向客戶提供恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或效勞，實(shí)在維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得狡詐客戶;②充沛理解客戶信息，對客戶拜托公司代其買賣證券的行為停止監(jiān)控和管理，不得為客戶違法從事證券買賣活動(dòng)提供便利;③有效管理內(nèi)情信息，防備內(nèi)情買賣;④及時(shí)辨認(rèn)、妥善處置公司與客戶之間、不同客戶之間的利益抵觸，確?？蛻衾娴玫焦娇创?⑤依法實(shí)行關(guān)聯(lián)買賣的審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)買賣的公道性，避免不合理關(guān)聯(lián)買賣和利益保送;⑥審慎評價(jià)公司運(yùn)營管理行為的社會(huì)影響，避免對證券市場市場的安康開展產(chǎn)生嚴(yán)重負(fù)面影響。(財(cái)新)