山西證券（002500）股份有限公司：

　　經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司開展債券交易業(yè)務(wù)存在以下問題：一是合規(guī)管控不足，業(yè)務(wù)部門自行處理自律組織要求的調(diào)查事項，未及時通知合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門；二是關(guān)聯(lián)交易制度不健全，關(guān)聯(lián)方管理未涵蓋企業(yè)控股股東、實際控制人及其控制企業(yè)的重要上下游企業(yè)；三是詢價監(jiān)控落實不到位，仍存在部分債券投資交易人員使用個人通訊工具開展詢價活動且無詢價電話錄音。

　　上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第十六條等規(guī)定，反映出你公司內(nèi)控合規(guī)管理存在問題。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，切實提升風(fēng)控合規(guī)管理水平。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2020年6月23日